券商
近幾年，金融類APP的數據安全與用戶權益保護，一直都是金融客戶以及相關監管部門的關注焦點。
年內首現券商因首席信息官長期空缺而受到監管處罰的案例。
今年9月底，中原、開源證券曾因薪酬管理及績效考核制度不健全、遞延支付要求執行不到位等問題吃罰單。
據統計，2019年以來川財證券被四川證監局處罰了7次。
目前共有15家券商可以開展相關業務。
年內，申萬宏源及其全資子公司申萬宏源承銷保薦曾多次收到監管部門開出的罰單。
IPO放緩，并購重組迎來春天。
本次雙方合并重組申請在股東大會召開僅10天后即獲證監會、上交所受理，推進速度之快再次超過市場預期。
東方證券總裁一職暫時空缺，由副總裁盧大印主持工作。
這一年，券商與投資者和中國股市共振。
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