界面新聞?dòng)浾?| 鄒文榕

2023年剛剛過(guò)半，重慶信托領(lǐng)到的罰單又多了一張。

近日，國(guó)家外匯管理局重慶外匯管理部公布的最新行政處罰信息顯示，重慶國(guó)際信托股份有限公司（下稱：重慶信托）違反外匯登記管理規(guī)定，被重慶外匯管理部給予警告，并處罰款12萬(wàn)元。

據(jù)行政處罰決定書(shū)文號(hào)（渝匯罰〔2023〕3號(hào)）顯示，重慶信托違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2014〕29號(hào)文印發(fā)）第十八條，存在違反外匯登記管理規(guī)定的違法事實(shí)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）第四十八條第五項(xiàng)，重慶外匯管理局給予重慶信托警告、罰款，處罰決定日期為2023年7月24日。

根據(jù)《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2014〕29號(hào)文印發(fā)）第十八條，境內(nèi)債務(wù)人從事外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)，由發(fā)放貸款或提供授信額度的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)向外匯局集中報(bào)送外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)。

盡管此次受罰金額較小，但需要指出的是，這已經(jīng)是重慶信托半年內(nèi)收到的第三張罰單。

此前于今年3月份，因違反《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條，重慶信托還曾被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局處以罰款200萬(wàn)元，同時(shí)相關(guān)負(fù)責(zé)人羅懷建也被予以警告并處罰款5萬(wàn)元。

據(jù)彼時(shí)重慶監(jiān)管局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，重慶信托主要存在四項(xiàng)違法違規(guī)事由：

1. 非潔凈轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，掩蓋表內(nèi)外資產(chǎn)質(zhì)量；

2. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制欠審慎；

3. 向投資人披露信息不全面不準(zhǔn)確；

4. 信托資金被用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)繳納土地出讓款。

追溯到今年初，作為國(guó)都證券股東，重慶信托還曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局出具了采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)同樣存在四大問(wèn)題：

一是未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。

二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響,但未通知國(guó)都證券。

三是與國(guó)都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大重慶信托作為國(guó)都證券股東的影響力。

四是利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。

界面新聞?dòng)浾咧码娭貞c信托了解對(duì)于上述三張罰單所涉內(nèi)容的整改情況，但截至發(fā)稿，未獲回復(fù)。

財(cái)報(bào)顯示，重慶信托2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.42億元（母公司口徑，下同），同比下滑57.82%；凈利潤(rùn)3.14億元，同比下滑81.19%。