界面新聞記者 | 龍力
9月28日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱為“協會”）正式發布《私募投資基金備案指引》1-3號及配套材料清單。
協會在公告中表示，今年5月，《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》）及私募基金管理人登記指引1-3號已先行施行。
目前，管理人登記方面，申請機構質量明顯改善，服務質效顯著增強，《辦法》在優化行業結構、促進規范運作方面初見成效。基金備案方面，鑒于現有規則較為零散、亟需整合，為進一步提高基金備案透明度，協會按照“應公開盡公開”的原則，對現行基金備案自律規則及零散在關注要點、案例中的備案口徑進行整合、優化，起草形成《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金》《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》（以下分別簡稱備案指引1號、備案指引2號、備案指引3號），并修訂相關材料清單，推動形成覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協調的自律規則體系。
備案指引1號和備案指引2號主要是對現行規則整合細化，新增要求較少且基本為原則性規定。一是完善和優化現行備案規則，進一步提高基金備案透明度。二是落實差異化監管要求，支持私募股權基金尤其是創投基金發展。
備案指引3號主要明確已備案私募基金變更管理人的變更程序和材料要求，區分原管理人正常展業和在注銷、失聯等失能情況下的差異化變更要求。
備案指引1-3號發布后，協會將按照相關要求辦理基金備案、備案信息變更和清算，存量基金如不涉及變更則不受影響。協會同步修改了私募基金備案材料清單，配套備案指引同時發布。備案指引及材料清單發布后，《備案須知》《備案關注要點》及《備案材料清單（2020年3月發布）》同時廢止。
下一步，協會將認真落實備案指引1-3號，后續將配合證監會部門規章的修訂發布，同步完善協會自律規則，加快推進私募基金行業高質量發展。