界面新聞記者 | 慕澤
又是一年年末時，2023年私募圈都發生了哪些值得關注的大事？
界面新聞對此進行了梳理。
1.私募監管新規密集出臺，行業首部行政法規正式落地
今年以來私募行業接連迎來多項新規。2月24日，中國基金業協會式發布《私募投資基金登記備案辦法》及其配套指引，自5月1日起施行；4月28日，中國基金業協會就《私募證券投資基金運作指引（征求意見稿）》公開征求意見；7月9日，《私募投資基金監督管理條例》正式發布，自9月1日起施行，這也是我國私募投資基金行業的首部行政法規；9月28日，中國基金業協會發布《私募投資基金備案指引》1-3號及配套材料清單；12月8日，證監會就《私募投資基金監督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。
2.私募總規模增加0.58萬億，管理人卻少了近2000家
中國基金業協會數據顯示，截至2023年11月末，存續私募基金管理人21699家，管理基金數量153698只，管理基金規模20.61萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8477家，私募股權、創業投資基金管理人12952 家，私募資產配置類基金管理人9家，其他私募投資基金管理人261家。與2022年12月末的數據相比，存續私募基金管理人減少1968家，管理基金數量增加8650只，管理基金規模增加0.58萬億元。
3.私募跑路事件頻發，受害者牽涉甚廣
今年11月，私募圈突然爆出“私募跑路引發多層嵌套造假風波”，知名百億私募華軟新動力、云南信托等多家信托機構以及鄭煤機、英洛華、橫店東磁等多家上市公司紛紛踩雷。11月24日，證監會宣布對杭州瑜瑤、深圳匯盛等涉事私募機構立案調查。同月，百億私募洛克資本創始人張穎豪“卷款跑路”的消息迅速發酵，據傳公司未兌付的資金共12億元，包括固收類8億元，股權類4億元，事情發生后東莞相關警方對此展開了立案調查。
4.巨頭丑聞頻出，行業風氣亟待整治
今年以來，多家私募巨頭先后傳出丑聞，比如明汯投資因旗下員工通過自媒體追捧自家，貶低其他同行，被多家私募機構聯合舉報，最終公司及相關涉事員工先后收到來自上海證監局以及中國基金業協會的罰單；知名量化巨頭幻方量化、九章資產股東徐進被爆存在婚外情；靈均投資一員工也被爆出婚外情風波等。
5.百億私募陣營再度生變，量化巨頭占比大幅提升
今年以來，百億私募陣營再次發生了較大的變動。私募排排網數據顯示，截至2023年11月底，國內證券類百億私募共有105家，其中百億量化私募有32家。與2022年12月底的數據相比，證券類百億私募的總家數減少了7家，其中18家私募在2023年度掉落百億規模，11家私募新晉為百億私募，百億量化私募家數增加了4家，百億量化私募在百億私募中的占比由去年年底的25%大幅提升至30.48%。
6.2400多家私募注銷管理人資格，超七成為協會注銷
中國基金業協會數據顯示，截至12月16日，今年以來已經有2467家機構注銷私募管理人登記，其中1858家為協會注銷，561家為主動注銷，48家為依公告注銷，占比分別為75.31%、22.74%和1.95%。其中今年以來注銷的私募證券投資基金管理人為719家，549家為協會注銷，169家為主動注銷，1家為依公告注銷，占比分別為76.36%、23.50%和0.14%。
7.百億私募業績分化明顯，正收益占比僅為63.22%
根據私募排排網統計，截至2023年11月底，國內證券類百億私募共有105家，其中有業績展示的87家百億私募今年以來的平均收益為1.83%，取得正收益的有55家，占比為63.22%。正收益百億私募中，年內收益超10%的有11家，介于5%-10%的有21家，介于0-5%的有23家。百億量化私募整體表現明顯優于百億主觀私募，年內平均收益達7.66%，遠高于主觀私募-2.41%的平均收益率水平。
8.量化私募砸盤傳聞引爭議，監管出手規范程序化交易
今年8月底有關量化私募砸盤的傳聞在投資圈引起了巨大的爭議，隨后證監會于9月1日指導上海、深圳、北京證券交易所制定出臺加強程序化交易監管系列舉措，發布《關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知》《關于加強程序化交易管理有關事項的通知》兩項通知。交易所也發布公告稱，對程序化交易投資者的證券交易行為實行實時監控，對四項事項予以重點監控。
9.新華保險與中國人壽強強聯手，500億保險系私募重磅來襲
11月29日晚間，中國人壽和新華保險發布公告稱，雙方將分別出資250億元，共同發起設立私募證券投資基金有限公司。新華保險控股子公司新華資產與中國人壽控股子公司國壽資產分別出資500萬元，共同發起設立基金人公司擔任上述私募基金公司的管理人。該基金是由中國人壽和新華保險等比例出資設立的試點基金，基金形式為公司制。試點基金期限為10+N年，基金初次備案期限為10年，在10年期屆滿后，可以通過變更備案方式進行延期。
10.AI炒股頻繁引爭議，幻方量化正式發布大模型
隨著AI的火爆，今年以來AI炒股也頻繁引發爭議。4月14日，幻方量化宣布成立新的獨立的研究組織，探索AGI的本質，被解讀為AI炒股，不過隨后公司回應稱探索AGI不是用來炒股的，并于11月正式發布通用大語言模型DeepSeek LLM 67B。6月1日，止于至善投資在業內搶先宣布將啟用AI獨管產品，不過次日公司表示經過團隊的討論與反思后認為，AI真正的意義與價值非主要用于交易。