界面新聞?dòng)浾?| 慕澤

近日，知名百億私募上海保銀私募及公司旗下兩名高管紛紛收到了來(lái)自上海證監(jiān)局開(kāi)出的“罰單”。

上海證監(jiān)局指出，上海保銀私募在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在將基金投資管理職責(zé)委托他人行使的事實(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求上海保銀私募應(yīng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制及合規(guī)管理，在2024年8月31日前予以改正并向上海證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

上海證監(jiān)局同時(shí)認(rèn)為，時(shí)任上海保銀私募法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理李墨以及時(shí)任公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人鮑佳溶對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求二人應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，在工作中做到專(zhuān)業(yè)審慎，勤勉盡責(zé)。

不過(guò)，上海證監(jiān)局目前并未披露上海保銀私募相關(guān)的違規(guī)細(xì)節(jié)。

公開(kāi)資料顯示，保銀創(chuàng)立于1999年，是一家為全球機(jī)構(gòu)投資者、私人銀行、FOF、家族企業(yè)以及高資產(chǎn)凈值人士提供專(zhuān)業(yè)投資管理和咨詢(xún)服務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，保銀在創(chuàng)立之初最先選擇的是港股市場(chǎng)，2006年決定出海做對(duì)沖基金，直至2015年才正式在國(guó)內(nèi)發(fā)行私募產(chǎn)品。

中基協(xié)披露的信息也顯示，作為保銀旗下國(guó)內(nèi)私募平臺(tái)的上海保銀私募成立于2014年11月，2015年1月完成登記備案，同年7月才正式備案了首只陽(yáng)光私募產(chǎn)品。截至目前，公司旗下共備案有97只產(chǎn)品，管理規(guī)模超百億元。

從中基協(xié)披露的工作履歷上看，近期與上海保銀私募一并被罰的兩位公司高管均為不折不扣的“保銀系老人”。

其中，李墨于2011年加盟上海保銀投資顧問(wèn)有限公司擔(dān)任研究部分析師，2014年11月轉(zhuǎn)入上海保銀私募擔(dān)任董事，2021年10月升任該公司法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，2024年3月以來(lái)保留上述法定代表人、總經(jīng)理職位，之前的董事長(zhǎng)一職則變更為執(zhí)行董事。另外，截至目前李墨持有上海保銀私募84.1%的股權(quán)。

鮑佳溶更是早在1999年創(chuàng)立之初便成為“保銀系”的一員，其于1999年12月起擔(dān)任上海保銀投資的財(cái)務(wù)，2006年6月轉(zhuǎn)入上海保銀資產(chǎn)擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，2010年9月成為上海保銀投資顧問(wèn)有限公司董事總經(jīng)理，2014年11月以后成為上海保銀私募董事總經(jīng)理，此后曾一度擔(dān)任該公司法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)控官、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、董事等，2024年3月以來(lái)?yè)?dān)任該公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和信息填報(bào)負(fù)責(zé)人。

上海保銀私募的業(yè)績(jī)表現(xiàn)究竟如何？

好買(mǎi)基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，以公司旗下占比最多的多空倉(cāng)型產(chǎn)品為例，2017年至2021年上海保銀私募旗下有業(yè)績(jī)更新的該策略產(chǎn)品的年度平均收益率分別為27.97%、-5.3%、19.93%、30.41%和2.81%，2022年和2023年公司旗下該策略產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)有所下滑，平均收益率分別為-3.93%和-6.2%。不過(guò)，今年以來(lái)上海保銀私募旗下有業(yè)績(jī)更新的該策略產(chǎn)品的平均收益率又重新“轉(zhuǎn)正”，目前達(dá)到了7.25%。