記者 張曉迪
交易商協會全面加大對監管力度。繼2023年5月8日，一次性公開處分5家金融機構后，5月9日，交易商協會公告，對中國進出口銀行、民生銀行開展自律調查。
根據公告，此次自律調查主要集中在債券發行環節。其中，針對進出口銀行的是其金融債券發行涉嫌違規行為，針對民生銀行的是，其承銷業務涉嫌違規行為。
Wind數據顯示，進出口銀行目前存續債券類型有金融債、同業存單、海外債。其中境內債券合計規模48147.3億元，境外債券合計規模145.3億元。
此外，據Wind數據，民生銀行作為主承銷商在整個債券承銷行業排名靠前，其中2023年1月至今，其總承銷金額排名第11位，合計承銷1503.49億元，承銷債券349只。2022年，總承銷金額也排名第11位，合計承銷3436.66億元，承銷債券880只。
界面新聞記者注意到，此次開展調查是交易商協會2023年以來針對金融機構的第三次自律調查。在半年不到的時間里針對金融機構開展了3次自律調查，這和以往的監管節奏對比看并不常見。
今年3月31日，交易商協會對光大證券、吉林銀行、吉林億聯銀行、富國資產等4家機構啟動了自律調查，涉及的也均是發行環節。
此外，4月4日，交易商協會對工商銀行啟動自律調查，主要原因是“主承銷的多期債務融資工具發行定價嚴重偏離市場合理水平，干擾了市場秩序”。
目前這兩次自律調查尚未公布自律調查結果。
近年來，交易商協會的不斷加大監管力度和廣度，尤其是加大了對主承銷商等中介機構的監管。
2023年1月，交易商協會一次性處分了興業銀行、江蘇銀行、廣州農商行、交通銀行、平安銀行和招商銀行6家銀行主承銷商，主要原因是這些主承銷商存在未按發行條件約定開展余額包銷、低價包銷多期摘取工資工具，以及不規范的簿記建檔操作等問題。
此外，根據交易商協會網站的公開信息，2022年，共有10家中介機構及金融機構受到自律處分，涉及盡職調查未勤勉盡責、發行環節違規、募集資金監測督導不到位以及未合規開展債券交易等情形。此外，還有包括建設銀行、交通銀行、興業銀行在內的多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協會自律調查。
一位接近監管的人士告訴界面新聞記者，目前自律管理措施逐漸成為交易商協會多層次自律懲戒體系中的重要一環，其中，強化對中介機構違規行為的關注成為其突出特征。
在此次調查公告中，交易商協會稱，再次提醒銀行間債券市場參與機構，在從事相關業務過程中，務必牢固樹立市場責任意識，嚴格遵守相關監管規定和自律規則要求，合規展業，自覺維護銀行間債券市場運行秩序。