記者 | 沈溦

由于存在多項違規行為收浙江省證監局警示函后，新湖中寶（600208.SH）又收到了上交所的處罰決定。

3月23日，上交所對新湖中寶及相關責任人作出通報批評。

紀律處分決定書顯示，2018年9月至2019年3月，2019年12月至2020年2月，2021年11月至12月，新湖中寶分別向關聯方新湖控股提供財務資助，分別達到23.70億元、5.70億元和2.10億元，但公司未履行決議程序及臨時公告的信息披露義務。

資料顯示，新湖控股系新湖中寶控股股東新湖集團控股、上市公司參股48%。

關聯方的財務資助還不僅于此。2022年1月26日至2022年8月9日期間，新湖中寶向合營企業南通啟新提供5筆合計1.83億元的財務資助，占公司上年經審計凈資產的0.46%。

據查明，2021年末、2022 年6月末，南通啟新的資產負債率分別為99.4%、99.6%，均超過70%。根據相關規定，上述財務資助事項應當經公司董事會、股東大會審議通過并及時披露。但公司未及時履行審議程序和信息披露義務，直至2022年9月2日才經董事會決議并對外披露，并于2022年9月16日經股東大會補充審議通過。

此外，公司還有投資信托產品未能及時審議和披露，關聯交易不公開等問題。

其中，2020年2月至2021年1月，公司長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產品實際投資金額達到39.87億元，占公司2019年經審計凈資產的11.58%。

投資金額達到董事會審議及臨時公告的信息披露標準，但公司未履行董事會審議程序，也未披露該事項。直至浙江證監局出示《警示函》認定后，公司才于2023年1月6日在對監管工作函的回復公告中予以披露。

2020年5月18日和2020年5月30日，公司全資子公司新湖智腦、智新科技分別以1.5億和1.377億元，受讓公司控股股東新湖集團全資子公司新湖創投持有的杭州易百德微電子有限公司30%股權、上海蕙新醫療科技有限公司34%股權。

兩項關聯交易累計金額2.877億元，達到披露標準均未披露。

上交所認為公司時任董事長林俊波作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，時任總裁趙偉卿作為公司經營管理負責人，時任財務總監潘孝娜作為公司財務管理主要負責人員，時任董事會秘書虞迪鋒作為公司信息披露事務具體負責人，未能勤勉盡責，對相關違規行為負有責任，上述負責人被交易所處以通報批評。

對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。

去年11月，浙江證監局在對新湖中寶進行現場檢查中發現，公司存在以下問題：一是2018年至2021年公司向公司參股的、控股股東浙江新湖集團股份有限公司控制的企業新湖控股有限公司提供財務資助，公司僅就部分財務資助金額履行決議程序及披露義務。二是公司投資長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產品未經董事會審議，也未披露該事項。三是公司未披露收購杭州易百德微電子有限公司30%股權及關聯交易事項的進展情況。四是公司部分貿易業務收入確認不準確。五是公司部分債券發行存在非市場化發行行為。

據悉，上述行為違反多項規定;公司董事長林俊波、總裁趙偉卿、董事會秘書虞迪鋒、財務總監潘孝娜對上述違規行為應承擔主要責任。根據相關規定，浙江證監局決定對新湖中寶、林俊波、趙偉卿、虞迪鋒、潘孝娜采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

界面新聞記者注意到，作為一家房地產企業，新湖中寶更為出名的卻是其“酷愛”投資，一方面，公司在金融領域布局甚廣，直接間接投資參股的金融機構包括盛京銀行、中信銀行、溫州銀行、陽光保險、新加坡亞太交易所等多家傳統金融機構等。還持有同一實控人旗下的湘財證券、新湖期貨部分股權。先后還參股了趣鏈科技、51信用卡、萬得信息等多家金融科技及互聯網金融服務公司。

另外，公司在科技領域也頻頻出手，參股的宏華數科（688789.SH）、龍芯中科（688047.SH）等已登陸科創板，2022年半年報顯示，新湖中寶表示經歷近幾年的高科技布局，已陸續完成從投入期到成熟期的過渡。目前已有3家登陸科創板，1家登陸創業板，1家通過發審會，未來3年左右將有約10家被投資企業進入IPO。