記者 杜萌

日前，華夏基金、匯添富基金設立專業子公司的申請獲得證監會的批復，這意味著頭部公募正在搶灘專業子公司這一市場，為多元化的業務發展籌備力量。

從最新反饋意見上看，華夏基金申請設立業內首家股權子公司，匯添富則有意“落子”銷售子公司。

證監會網站信息顯示，2021年7月12日，華夏基金向證監會遞交了設立境內子公司的材料，補正日為7月19日。而在今年1月13日，該申請正式接到了監管反饋意見。此次華夏基金申報的是股權子公司，這在基金行業尚屬首次。一旦華夏股權子公司獲批，將有望誕生基金行業首家股權專業子公司，填補行業發展空白。

從證監會《華夏基金管理有限公司設立股權子公司反饋意見》來看，主要涉及五個方面：

一、請就你公司對擬設股權子公司的管控安排進行補充說明，包括合規風控管理、審計監督、人員管控、決策管控等方面。此外，請就你公司及專戶子公司私募資管產品的規范整改情況進行說明，并結合對現有子公司的管理情況，就對擬設股權子公司的管控能力進行說明論證。

二、針對擬設股權子公司股權投資項目未來可能上市的情況，請你公司制定切實可行的防范與股權子公司之間可能發生利益輸送的措施。

三、關于股權子公司發展規劃，你公司僅就其初期投資方向和管理方式作了說明，未就其中長期業務發展提供切實可行的計劃安排，未體現你公司符合“對完善子公司治理、推動子公司長期發展，有切實可行的計劃安排”有關要求，請予完善。

四、你公司未提供股權子公司擬任合規負責人人選，亦未對合規負責人何時到崗作出安排，請予完善。

五、根據申請材料，擬設股權子公司前期已取得市場監督管理部門的預先核準，請提供相關預先核準文件復印件。

反饋意見還要求華夏基金在30個工作日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。

而匯添富申請設立的則是銷售子公司，這是繼2022年12月南方基金銷售子公司獲得反饋后，又一家大型基金公司銷售子公司的最新進展，這也意味著更多基金公司旗下銷售子公司或將出爐。

證監會披露的《匯添富基金管理有限公司申請銷售子公司反饋意見》主要聚焦于以下兩點：

一、根據公司材料，匯添富基金銷售有限公司（以下簡稱銷售子公司)擬任執行董事由匯添富基金分管信息技術和投顧業務的副總經理擔任，擬任總經理尚未通過行業協會組織的水平評價測試。

請補充說明銷售子公司以下情況：一是擬任執行董事是否繼續兼任相關職務；二是根據公司材料，擬任總經理申請豁免參加行業協會組織的水平評價測試，請論證是否滿足《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第八條的條件。

二、鑒于開展公募基金銷售業務與公司選擇基金的能力相關性較高，請就銷售子公司的研究能力進行說明論證。

除了匯添富在積極申請銷售子公司外，南方基金的銷售子公司申請也在去年12月9日獲得反饋意見。

統計發現，目前基金行業已經有多個專業子公司。早在2008年，南方基金在香港設立南方東英資產，成為國內基金行業在海外設立的第一家子公司，此后，基金子公司的類型不斷豐富，業務方向日趨多元化。工銀瑞信基金在2012年11月設立工銀瑞信投資，拔得特定客戶資產管理業務子公司“頭籌“。

基金銷售子公司早在2012年底就已誕生。2012年12月，嘉實基金獲批成立嘉實財富，是最早拿到基金銷售牌照的公募基金公司。隨后的2014年，國金基金獲批成立國金理益財富；2015年，萬家基金獲批成立萬家財富、九泰基金獲批成立九泰基金銷售、中歐基金獲批成立中歐財富。此外，華夏基金旗下銷售子公司——華夏財富在2016年1月獲批，博時旗下的博時財富也于2022年獲批。

基金銷售子公司有何優勢，為何公募要專門設立這一子公司？對此，業內人士表示，對于一些大中型基金公司而言，集團化發展是一個大趨勢，全產業鏈布局非常重要。因此這些公司積極設立專戶子公司、海外子公司進行多方面布局，設立銷售子公司也是多元化布局的其中一環，并在此基礎上打通整個產業鏈，是非常重要的一環。

界面新聞記者了解到，經過多年市場培育和業務發展，不少基金銷售子公司也獲得不錯的業務進展。中國基金業協會數據顯示，截至2022年三季度的公募基金銷售百強名單中，上海中歐財富基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司位列基金銷售分別位居第69、66、83位，其中股票+混合公募基金保有規模分別達到66億、77億、44億元。

證監會最新披露顯示，截至1月13日，仍有南方、銀華、匯添富、華夏、招商、中航6家基金公司設立境內子公司的申請正處于審批流程中。