記者 杜萌

開(kāi)源證券（A22506.SZ）擬出資設(shè)立鵬安基金的事情有了新進(jìn)展。昨日，證監(jiān)會(huì)就鵬安基金管理有限公司設(shè)立申請(qǐng)文件反饋了五點(diǎn)意見(jiàn)。  

其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)開(kāi)源證券是否具備管控能力提出了質(zhì)疑。 反饋意見(jiàn)第一條提到，鑒于前海開(kāi)源基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)前海開(kāi)源基金）曾因公司治理問(wèn)題、前海開(kāi)源基金專(zhuān)戶(hù)子公司曾因私募資管業(yè)務(wù)問(wèn)題被采取相關(guān)監(jiān)管措施，請(qǐng)你公司結(jié)合上述情況，就作為前海開(kāi)源基金主要股東履職盡責(zé)情況、對(duì)擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進(jìn)行說(shuō)明論證。

天眼查App顯示，開(kāi)源證券是前海開(kāi)源基金的四大股東之一，其余三個(gè)股東分別是北京中盛金期投資管理有限公司、北京長(zhǎng)和世紀(jì)資產(chǎn)管理有限公司、深圳市和合投信資產(chǎn)管理合伙企業(yè)。四者各持股25%。證監(jiān)會(huì)還要求開(kāi)源證券就如何防范公司、前海開(kāi)源基金、鵬安基金３家公司之間利益沖突與輸送進(jìn)行說(shuō)明。

此外，對(duì)于鵬安基金的注冊(cè)地在海口市，和公司股東大會(huì)同意的注冊(cè)地址不一致；開(kāi)源證券入股鵬安基金有關(guān)情況的說(shuō)明與承諾等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)均給予了反饋意見(jiàn)。

值得注意的是， 證監(jiān)會(huì)還要求開(kāi)源證券補(bǔ)充提供公司及陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于推動(dòng)基金管理公司長(zhǎng)期發(fā)展的具體計(jì)劃安排。

按照現(xiàn)有規(guī)定，開(kāi)源證券將在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)以上五項(xiàng)問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。證監(jiān)會(huì)在收到公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，公司可以提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。

證監(jiān)會(huì)每周披露的《證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理》信息顯示，鵬安基金的申請(qǐng)資料于今年7月4日被證監(jiān)會(huì)接收，7月11日進(jìn)行了補(bǔ)正，9月30日證監(jiān)會(huì)做出了受理的決定。

今年7月5日，開(kāi)源證券發(fā)布首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿），擬在深市主板IPO上市。截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日，陜煤集團(tuán)持有公司58.8%的股權(quán)，系公司控股股東。