記者 | 王鑫

繼中金公司（601995.SH）后，又一家頭部券商申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司收到反饋意見(jiàn)。

7月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中信證券（600030.SH）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資產(chǎn)管理子公司提出了兩項(xiàng)反饋意見(jiàn)，第一個(gè)問(wèn)題涉及到資管業(yè)務(wù)與投顧業(yè)務(wù)的“劃分”，要求其“就母子公司資管牌照切分后投顧業(yè)務(wù)劃分情況進(jìn)一步說(shuō)明”。

監(jiān)管關(guān)注的另一個(gè)問(wèn)題涉及到業(yè)務(wù)外包的合規(guī)性。反饋函指出，資管子公司成立后，將為母公司保留的養(yǎng)老金相關(guān)業(yè)務(wù)提供中后臺(tái)外包服務(wù)。要求中信證券說(shuō)明，上述安排是否符合人力資源和社會(huì)保障部、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

早在2021年2月22日，中信證券就發(fā)布公告稱(chēng)，擬出資不超過(guò)人民幣30億元（含），設(shè)立全資子公司中信證券資產(chǎn)管理有限公司（暫定名），將由其承繼中信證券的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2022年5月31日，證監(jiān)會(huì)受理設(shè)立申請(qǐng)，經(jīng)為期兩個(gè)月的審核，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行第一次反饋意見(jiàn)。

年報(bào)顯示，截至2021年12月31日，中信證券資產(chǎn)管理部的業(yè)務(wù)規(guī)模為16257.35億元，位列行業(yè)第一，資管業(yè)務(wù)收入達(dá)34.25億元。另?yè)?jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的數(shù)據(jù)，截至2022年二季度，中信證券私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模11792.51億元，行業(yè)排名第一。

中信資管還將申請(qǐng)公募牌照，從事公募基金相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，中信證券控股公募華夏基金，旗下僅一張公募牌照，根據(jù)最新數(shù)據(jù)，華夏基金2022年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.33億元，凈利潤(rùn)10.58億元，較去年同期微增900萬(wàn)元。

據(jù)界面新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)，截至目前，除了中信證券之外，還有包括中金公司、中信建投、華創(chuàng)證券、東興證券、國(guó)海證券、萬(wàn)聯(lián)證券、申萬(wàn)宏源、國(guó)信證券、國(guó)聯(lián)證券、華安證券、長(zhǎng)城證券在排隊(duì)申請(qǐng)資管子公司，合計(jì)共有13家。

目前進(jìn)度稍快的為中金公司，其已于6月17日收到證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，監(jiān)管對(duì)中金公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，提出6個(gè)問(wèn)題對(duì)中金資管進(jìn)行“拷問(wèn)”，涉及公司發(fā)展規(guī)劃、高管資格、業(yè)務(wù)銜接、風(fēng)控等方面。

7月初，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)國(guó)金證券（600109.SH）設(shè)立國(guó)金證券資產(chǎn)管理有限公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，成為2022年第一家獲批的券商資管子公司，國(guó)金資管也成為業(yè)內(nèi)第22家券商資管子公司（詳見(jiàn)：業(yè)內(nèi)第22家！國(guó)金證券獲批設(shè)立資管子公司，暫未同步拿到公募牌照）。