記者|張曉云

7月13日，上海證監局在官網披露了對上海久富財富基金銷售有限公司（下稱久富財富）《行政處罰事先告知書》送達公告，擬對其作出行政處罰決定，處以三十萬元罰款，并責令停止基金服務業務。

事實上，這家公司早在兩年前已人去樓空。

久富財富曾與華夏、鑫元、易方達、廣發等基金公司簽署代銷協議，高峰時期代銷基金只數一度高達100多只。

2020年12月，頭部公募基金公司暫停了久富資產子公司——上海久富財富基金銷售有限公司（下稱“上海久富財富”）的基金銷售業務，引發市場關注。

同月，上海證監局對上海久富財富擬作出暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監管措施決定。上海證監局認為，該公司財務狀況持續惡化，營業場所無人辦公，公司持續經營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業務應當具備的條件。

天眼查信息顯示，上海久富財富成立于2011年12月，公司大股東為久富資產，穿透后，實際控制人為武漢市川歸信息技術有限公司，該公司大股東為自然人周喻。

當時因涉及一宗私募基金糾紛，界面新聞記者于2020年12月28日實地走訪久富資產兩處辦公地點，均已人去樓空。

一處是久富資產作為私募基金在中基協備案的辦公地址——上海市浦東新區金海路1255號。該地點位于一個某集團的辦公園區內?！熬酶?？早搬走兩年多了！”園區門衛表示。

二是久富財富的辦公地點——浦東新區民生路1403號上海信息大廈1215室。

當天下午，界面新聞記者來到信息大廈12樓，現場同樣人去樓空，大門緊鎖，屋內地板上僅剩下一地廢紙和一些電腦主機等雜物。一位在該樓層辦公的其他公司職員表示，久富資產搬走好久了。

“這家公司很邪門，半年前一夜之間就倒閉了，當時公司法人突然被拘留了?，F在這個房子正在招租中?！贝髲B物業人員表示。

事實上，之后監管的送達公告也證實了這一點。

2021年3月，上海證監局發布《行政監管措施決定書》送達公告：因財務狀況持續惡化，營業場所無人辦公，公司持續經營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業務應當具備的條件，上海證監局決定對久富財富采取暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施。 

2021年10月，上海證監局曾發布立案告知書送達公告，因涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規有關規定，決定對久富財富進行立案調查。

今年以來，監管層對于基金銷售業務中的風險漏洞監管加碼，對于獨立基金銷售機構監管則更趨嚴格。久富財富并不是近期唯一接到罰單的基金銷售機構。

7月7日，西藏證監局對喜鵲財富基金銷售有限公司采取了責令暫停辦理相關業務6個月的監督管理措施，并對董事長、法定代表人王崢峰出具警示函。喜鵲財富在經營管理上存在5類違規行為，并在內部控制、信息技術方面均存在4類違規行為。

7月11日，北京證監局對乾道基金銷售有限公司及其總經理董云巍出具罰單，公司在業務、信披、風控等方面存在8項違規行為，北京證監局責令乾道基金暫停辦理相關業務3個月。

同日，北京監管局對北京電盈基金銷售有限公司（以下簡稱“電盈基金”）及總經理出具監管罰單。根據決定書，因多項違規行為，北京監管局責令電盈基金暫停辦理相關業務12個月，同時總經理曲馨月被出示警示函。

7月12日，北京證監局發布公告稱，經查，北京微動利基金銷售有限公司存在六項違規行為，公司及總經理被北京證監局出具罰單，公司暫停辦理相關業務3個月。