記者 | 王鑫

又有券商因App故障領罰單。

6月29日，安徽證監局向國元證券出具警示函，原因一是公司手機客戶端交易軟件在系統升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發生故障，未及時向證監局報告。三是信息安全應急預案不完備。

安徽證監局稱，國元證券公司應加強相關法律法規學習，完善應急處置機制，強化內部控制和合規管理，提高信息系統運維能力，防止此類事件再次發生。

國元證券官方App為國元點金，目前已更新到7.2.3版本，更新時間為2022年6月28日。目前在華為應用市場和蘋果App Store中，國元點金APP打分分別為2.8分、3.8分。

2021年，國元證券全年實現營業收入61.10億元，同比增長34.91%；凈利潤19.11億元，同比增長39.38%。在投入方面，中證協數據顯示，2021年度國元證券信息技術投入為2.38億元，排在行業第32位。

今年以來，已有招商證券（600999.SH）、華西證券（002926.SZ）、國信證券（002736.SZ）等多家券商出現交易系統宕機事件。

5月16日早上，招商證券和華西證券同時出現系統故障，招商證券的電腦端口和手機App都無法登錄，華西證券的交易頁面顯示：“系統提示后臺系統繁忙，請求被取消，請稍候重試”。

3月14日，招商證券就因為交易系統出現故障一度沖上熱搜，App存在成交回報處理延遲問題，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響。

4月2日，深圳證監局對招商證券采取責令改正措施，原因是“招商證券在3月14日網絡安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。”

5月19日，證監會機構部下發《機構監管情況通報》，特別提及招商證券，認為招商證券合規與內控制度不健全或執行不到位，在系統升級環節未能有效制定專項實施方案，內部管理存在漏洞，未對變更操作等行為進行審查、確認和持續跟蹤。

與招商證券相似的是，知名交易軟件同花順（300033.SZ）在近一年內連“崩”兩次。今年6月13日，受華為云服務故障影響，部分同花順用戶交易受到影響。

2021年10月28日早盤開盤不久后，不少同花順的用戶無法登錄交易軟件，無法買賣股票。彼時同花順向外界回應稱，因網絡線路出現異常，同花順App部分用戶出現登錄異常。

此外，國信證券交易系統也曾在3月15日出現故障，投資者反映App出現行情不能刷新，無法看盤和交易的情況。2021年5月18日，首創證券的上交所報盤程序發生故障，北京證監局在今年4月7日向公司出具警示函。

2022年5月15日，中國證券投資者保護基金有限責任公司發布《證券公司投資者保護狀況評價報告（2022）》，報告提及，券商交易系統穩定性仍有改進空間。2021年度因交易系統穩定性被投訴的證券公司有79家，累計被投訴944次，較上一年度（1103次）有所下降，相關證券公司應進一步做好交易系統的日常運維工作，切實保護投資者合法權益。