記者|張曉云

繼3490萬的信托史上最大罰單后，四川信托又一口氣收到17張罰單。

四川銀保監局官網信息顯示，包括四川信托實控人劉滄龍、董事長牟躍、總裁劉景峰、原總裁陳軍、監事會主席孔維文在內的17人于近日受到處罰。

具體來看，實控人劉滄龍被禁止從事銀行業工作10年。 罰單顯示，劉滄龍對四川信托治理不健全，違規開展固有貸款及信托業務，資金流向股東及其關聯方；違規開展信托業務，將信托財產挪用于非信托目的用途；變相為房地產企業繳納土地出讓金融資，三項違法違規事實負有責任。

董事長牟躍被監管取消董事任職資格5年、警告和罰款人民幣120萬元。 其對四川信托違規推介TOT集合資金信托計劃、穿透后單個信托計劃單筆委托金額低于300萬元的自然人人數超過50人等，12項違法違規事實負有責任。

總裁劉景峰被監管取消高管任職資格10年、警告和罰款人民幣156萬元。其對四川信托違規發放信托貸款用于購買金融機構股權、違規開展結構化證券信托業務等，11項違法違規事實負有責任。

監事會主席孔維文受到的處罰是警告、罰款人民幣36萬元。 其對四川信托變相為房地產企業繳納土地出讓金融資等3項違法違規事實負有責任。

原總裁陳軍被禁止從事銀行業工作8年。其對四川信托的2項違法違規行為負有責任，包括公司治理不健全，違規開展信托業務，資金流向股東及其關聯方；違規開展信托業務，將信托財產挪用于非信托目的用途。

據悉，陳軍曾任中海信托信托業務總部總經理、營銷總監和副總裁等職，是中海信托派駐四川信托的代表，在公司前期的組建和開展業務中扮演重要角色。

四川信托一直是中海信托的重要收入來源，財報數據顯示，2011年、2012年、2013年，四川信托的凈利潤分別為3.69億、8.33億元和10.52億元。

2014年，陳軍突發腐敗案件，被曝接受監管部門的調查。2015年7月日，原四川銀監局對陳軍做出處罰決定，取消陳軍高級管理人員任職資格4年，案由為陳軍之妻違規作為劣后受益人購買四川信托結構化信托產品。

同樣受到處罰的前高管還有原副董事長向前友，四川銀保監局對向前友作出“禁止從事銀行業工作8年”的行政處罰。 其對四川信托變相為房地產企業繳納土地出讓金融資等4項違法違規事實負有責任。

副總裁兼首席風控官陳洪亮受到的監管處罰是取消高管任職資格5年、警告和罰款人民幣90萬元。 其對四川信托違規開展固有貸款業務，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款等10項違法違規事實負有責任。

總裁助理馬振邦受到的監管處罰是警告和罰款人民幣71萬元。其對四川信托違規開展信托業務，將信托財產挪用于非信托目的用途、違規開展通道類融資業務等5項違法違規事實負有責任。

副總裁嚴整被監管處以警告和罰款人民幣56萬元。其對四川信托違規開展固有貸款業務，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款等6項違法違規事實負有責任。

財務總監胡應福被監管處以警告，罰款人民幣33萬元。其對四川信托違規開展結構化證券信托業務、違規開展信托業務，將信托財產挪用于非信托目的用途等4項違法違規事實負有責任。

總裁助理李長君被警告，罰款人民幣57萬元。其對四川信托將公司管理的不同信托計劃投資于同一項目、違規開展通道類融資業務等4項違法違規事實負有責任。

副總裁劉學川受到的監管處罰是警告、罰款人民幣42萬元。其對四川信托違規開展具有非標資金池特征的TOT業務、違規開展結構化證券信托業務等4項違法違規事實負有責任。

副總裁周可彤受到的監管處罰是警告、罰款人民幣32萬元。其對四川信托違規開展結構化證券信托業務等3項違法違規事實負有責任。

投資管理部總經理梁欣受到的監管處罰是警告、罰款人民幣30萬元。其對四川信托承諾信托財產不受損失或保證最低收益等3項違法違規事實負有責任。

成都業務部門總經理劉愛明受到的監管處罰是警告、罰款人民幣20萬元。其對四川信托違規開展信托業務，將信托財產挪用于非信托目的用途等2項違法違規事實負有責任。

總法律顧問杜菲受到的監管處罰是警告、罰款人民幣22萬元。其對四川信托治理不健全，違規開展固有貸款及信托業務，資金流向股東及其關聯方等2項違法違規事實負有責任。

財富管理事業部總經理鄧婕受到的監管處罰是警告、罰款人民幣20萬元。其對四川信托穿透后單個信托計劃單筆委托金額，低于300萬元的自然人人數超過50人等2項違法違規事實負有責任。

2021年3月，被管控后的四川信托收到信托史上最大罰單。四川銀保監局在官網掛出了一張罰單，披露了四川信托存在的13項違法違規事實，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第（五）項的“嚴重違反審慎經營規則”情形，合計對四川信托罰款3490萬元，作出處罰決定的日期為2021年2月7日。

罰單顯示，這13項案由具體為：

一、公司治理不健全，違規開展固有貸款及信托業務，資金流向股東及其關聯方。

二、違規開展固有貸款業務，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款。

三、違規開展信托業務，將信托財產挪用于非信托目的用途。

四、違規開展非標資金池等具有影子銀行特征的業務。

五、違規發放信托貸款用于購買金融機構股權。

六、變相為房地產企業繳納土地出讓金融資。

七、違規開展結構化證券信托業務。

八、違規開展通道類融資業務。

九、承諾信托財產不受損失或保證最低收益。

十、將本公司管理的不同信托計劃投資于同一項目。

十一、穿透后單個信托計劃單筆委托金額低于300萬元的自然人人數超過50人。

十二、違規推介TOT集合資金信托計劃。

十三、未真實、準確、完整披露信息。