界面新聞記者 | 穆玥

近期，證監會公布的一則行政處罰決定書顯示，浙江比特資產實控人、原執行董事李勇因控制賬戶組超比例持股及限制期交易陜西金葉，合計被處罰3050萬元。

根據處罰決定書披露的信息，2018年10月18日李勇所控制的賬戶組開始交易陜西金葉（000812.SZ），至2018年11月21日賬戶組合計持股3943.41萬股，占該股總股本的比例首次超過了5%的“舉牌線”，但是賬戶組并未按規定履行相關披露義務，反而繼續頻繁交易該股。

賬戶組自2018年11月21日至2019年1月4日持股比例在5%以上，此階段最高持股比例為6.33%；2019年1月7日至1月18日，持股比例低于5%；2019年1月21日至3月1日，持股比例在5%以上，最高持股比例為7.42%；2019年3月4日持股比例低于5%；2019年3月5日持股比例為5.66%；此后賬戶組持股比例一直維持在5%以下。以上時間段賬戶組持股超過5%以后也均未履行信息披露義務。

2018年11月21日至2019年3月21日期間，賬戶組累計買入1.1億股，累計賣出1.27億股；期間買入金額為4.54億元，賣出金額為5.61億元；累計成交金額10.15億元。截至2019年3月21日賬戶組仍持有陜西金葉1614.18萬股，余股市值8442.16萬元。

經查明，李勇在炒作陜西金葉期間實際控制、使用的證券賬戶多達17個，其中包括10個自然人賬戶，以及“上海隆邈實業發展合伙企業(有限合伙)”，“浙江比特資產管理有限公司”和公司旗下的“比特一號私募證券投資基金”、“比特二號私募證券投資基金”、“比特三號私募證券投資基金”，“北京厚毅資本管理有限公司”和公司旗下的“厚毅辰酉二號私募證券投資基金”等。

最終，證監會決定對李勇超比例持股未報告、限制轉讓期內買賣證券的行為責令改正，給予警告，并分別處以50萬元、3000萬元的罰款。       

值得一提的是，本次李勇炒作陜西金葉過程中所使用的賬戶組涉及到了2家私募機構，分別是浙江比特資產和北京厚毅資本。

浙江比特資產成立于2016年8月，李勇持有公司70%的股權，為公司實際控制人，公司另外30%的股權由鄒仁花持有，而在李勇本次炒作陜西金葉控制的賬戶中恰好也包含了“鄒某花”的賬戶。據中國基金業協會披露的信息，浙江比特資產已于2022年11月17日主動注銷了公司的私募基金管理人登記。

北京厚毅資本成立于2015年6月，目前的管理規模為0-5億元，公司旗下共備案有12只私募產品，其中曾被用于炒作陜西金葉的“厚毅辰酉二號私募證券投資基金”已經于2022年4月18日提前清算。 北京厚毅資本的3位股東張克成、張迪新和何思揚，分別持股40%、30%和30%，對比證監會披露的賬戶組信息，其個人賬戶均未直接被李勇用于炒作陜西金葉。