為貫徹落實中央金融工作會議和新“國九條”關(guān)于加強監(jiān)管、防范風險、推動高質(zhì)量發(fā)展的精神，進一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡稱基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實托管人責任，切實保護投資者利益，支持托管人依法創(chuàng)新組織架構(gòu)，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《托管辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

現(xiàn)行《托管辦法》于2020年7月由中國證監(jiān)會和原銀保監(jiān)會聯(lián)合修訂發(fā)布，對豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強化基金托管人責任發(fā)揮了積極作用。近年來，行業(yè)形勢、監(jiān)管環(huán)境進一步變化，也暴露出一些新的問題，如行業(yè)集中趨勢更加明顯，個別托管機構(gòu)背離業(yè)務(wù)本源或未切實履責，托管機構(gòu)的市場化退出機制不盡完善等。為從制度上解決上述問題，在充分總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會對《托管辦法》進行了修訂。主要內(nèi)容包括：一是完善準入門檻。強化實質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。二是強化實質(zhì)展業(yè)、風險隔離監(jiān)管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責主業(yè)承諾；強化基金財產(chǎn)與其他托管財產(chǎn)的隔離。三是壓實托管人責任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料；強化客戶及產(chǎn)品準入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風險，不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強化托管人報告義務(wù)、結(jié)算交收責任等。四是健全退出機制。增加或者完善未實質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準入條件、主動注銷等3種取消牌照情形，建立健全進退有序的市場機制，同時細化托管人職責終止后的銜接安排。五是允許優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。

歡迎社會各界提出寶貴意見，中國證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步修訂完善后發(fā)布實施。