華林證券3月31日晚間公告,公司收到中國證監會下發的《關于對華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監管談話措施的決定》,證監會發現該公司個別項目盡職調查不充分;質控、內核核查把關不嚴;立項程序不規范,違反了相關規定。朱文瑾和葛其明對上述問題負有責任。根據《保薦辦法》第六十四條,證監會決定對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監管談話的行政監管措施。
華林證券:證監會決定對公司、朱文瑾、葛其明采取監管談話措施
界面快報 · 來源:界面新聞
華林證券
1.9k
- 投行違規不能忍!五礦、浙商證券等六家券商投行及高管收罰單
- 華林證券2024年凈利潤同比大漲1000% ,金融科技轉型精準發力
評論
暫無評論哦,快來評價一下吧!