3月24日,浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為:一、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行基金推介;二、信息披露工作不到位;三、關(guān)聯(lián)交易有關(guān)制度機(jī)制未建立;四、未對(duì)部分管理產(chǎn)品的投資者開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條,浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
浙江證監(jiān)局:對(duì)浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施
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