臨近年末，中國(guó)資本市場(chǎng)的監(jiān)管力度未見(jiàn)松懈，多家頭部券商因業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)點(diǎn)名處罰。其中，中金公司因在思爾芯科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告并罰沒(méi)1100萬(wàn)元。中信證券和招商證券也因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理不足，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

中金公司保薦服務(wù)違規(guī)被重罰

中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中，未能審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、軟件銷售情況等多項(xiàng)關(guān)鍵信息，導(dǎo)致出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中金公司的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)兩名保薦代表人給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。中金公司表示誠(chéng)懇接受處罰，并承諾將強(qiáng)化全面整改，堅(jiān)持投資者為本，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控。

中信證券、招商證券、華鑫證券被出具警示函

深圳證監(jiān)局對(duì)中信證券、招商證券、華鑫證券采取出具警示函措施，主要問(wèn)題集中在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理不足。中信證券在業(yè)務(wù)制度修訂、客戶信息采集、可疑交易核查等方面存在問(wèn)題，場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理也存在不足。招商證券同樣在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問(wèn)題，包括業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂、營(yíng)銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)不當(dāng)招攬客戶等。華鑫證券則主要涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的問(wèn)題，如制度未及時(shí)修訂、人員管理不到位等。

民生證券連續(xù)被交易所點(diǎn)名

民生證券在本月被滬深交易所連續(xù)“點(diǎn)名”，均因IPO項(xiàng)目違規(guī)而起。先是因福特科技科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目被上交所監(jiān)管警示，后又因恒業(yè)微晶創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目被深交所書(shū)面警示。監(jiān)管對(duì)撤單項(xiàng)目也嚴(yán)厲追責(zé)，對(duì)民生證券在福特科IPO項(xiàng)目中存在未完整、充分核查發(fā)行人涉及資金占用事項(xiàng)等問(wèn)題予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管層持續(xù)加大追責(zé)力度

證監(jiān)會(huì)表示將持續(xù)加大證券違法犯罪行為的全方位立體化追責(zé)力度，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉。近期，美尚生態(tài)案、金通靈案投資者訴賠有新進(jìn)展，南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚顿Y者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟程序。

此次多家券商被罰，反映了監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)“看門人”角色的嚴(yán)格要求，強(qiáng)調(diào)了中介機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)中的法律責(zé)任和義務(wù)。監(jiān)管層的高壓態(tài)勢(shì)預(yù)示著未來(lái)對(duì)券商等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管將更加嚴(yán)格，以保障資本市場(chǎng)的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益。