界面新聞記者 | 陳靖

整頓“違規薦股”風暴在業內持續發酵。

11月25日，浙江省證監局連發兩則行政監管措施，下發對象分別為浙江同花順云軟件有限公司（下稱：同花順云軟件）總經理趙遠、合規專員吳杰。

浙江證監局指出，經查，同花順云軟件存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。

浙江證監局認為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規定，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規定，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條第六項、第四條第七項的規定。

趙遠作為公司總經理、吳杰作為公司合規專員，對公司的合規管理負有責任。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，浙江證監局決定對趙遠、吳杰采取監管談話的監督管理措施。

接近同花順人士告訴界面新聞，此次浙江證監局對于高管及相關責任人的處罰，均為此前同花順子公司違規薦股遭重罰的后續。

11月15日晚，同花順發布公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件因涉及6項違規行為，被中國證券監督管理委員會浙江監管局采取為期三個月的行政監管措施。

據界面新聞彼時報道，當前投資者反饋的投顧群已大面積解散問題。

值得注意的是，自9月底以來，隨著市場回暖，社交媒體上關于股市的討論愈發頻繁，部分短視頻和直播平臺上的薦股內容引起了監管的高度關注。

中證協網站顯示，浙江同花順云軟件有限公司具備證券投資咨詢資格。

“即便是持證的投顧，在監管加大合規要求的當下，也存在多個執業風險點。”中信建投某營業部工作人員告訴界面新聞，“對客戶進行投資咨詢服務時要注意提示風險，且提示風險一定要審慎。如果你在給客戶進行服務時沒有進行足夠的風險評估，假如一個低風險的客戶，投顧推薦給他高風險的資產，如果該客戶虧錢了，投顧就要承擔責任。”

“在對客戶表達投資建議時，可以對個股給出方向或表明態度，但不能精確地給出建議，比如，‘這只股票應該有20％的漲幅，這只股票一定可以漲到XX塊錢之類’。”

同時，他表示，“投顧人員在媒體等平臺公開表達看法時，可以對大盤和行業給出建議，但不能對具體個股給出投資建議。另外需要提及的是，對于入職不滿兩年的投顧，不能給客戶任何投資建議，在展業中只能向客戶引用券商研究部公開發布的研究報告，在轉述時還要注明出處和來源。”