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同花順云軟件總經(jīng)理趙遠被監(jiān)管采取監(jiān)管談話措施

浙江證監(jiān)局11月25日披露,浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠因公司存在多項違規(guī)行為而受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查,該公司在營銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業(yè)績展示,且未提供足夠的風險提示。此外,部分營銷和服務人員存在夸大和誤導性宣傳,以及未登記為證券投資顧問的情況,直播推廣過程中的合規(guī)管控也不到位。浙江證監(jiān)局指出,趙遠作為公司總經(jīng)理,對合規(guī)管理負有責任,決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

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同花順

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