界面新聞記者 | 孫藝真

因在星星冷鏈主板IPO保薦工作缺乏獨立性、個別項目保薦費用收取過低等問題，11月15日，浙商證券（601878.SH）及兩名涉事保代被監管開出罰單。

浙江證監局指出，浙商證券在投資銀行類業務中，個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發行人如實披露歷次聘請保薦機構情況，部分盡職調查工作履職不到位，立項環節對項目重要風險點關注不足，內核環節未充分關注項目組對內核委員問題答復的事實依據等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業定價水平的不正當競爭情形。

根據相關規定，浙江證監局對浙商證券采取出具警示函的監督管理措施，涉事兩名保代被浙江證監局采取責令改正的行政監管措施。

具體來看，浙江證監局指出，兩名保薦代表人在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（以下簡稱星星冷鏈）首次公開發行股票并上市過程中，部分盡職調查工作未勤勉盡責、未有效督促發行人如實披露歷次聘請保薦機構情況、工作獨立性不足。

2017年，星星冷鏈與平安證券簽訂輔導、保薦、承銷一攬子協議，約定由其擔任公司IPO的主承銷商暨保薦機構；2022年3月，由于平安證券收到深圳證監局行政監管措施事先告知書，擬被暫停保薦機構資格3個月，發行人星星冷鏈便更換了保薦機構，與浙商證券簽署輔導協議、保薦協議。

監管調查發現，前任保薦機構平安證券在缺乏適格身份的情況下，仍繼續駐場開展盡職調查工作，其員工多次擔任項目協調會中介對接人，并作為主要分工參與人員參與招股書撰寫、反饋問題回答等工作。

今年年內，券商投行業務監管處罰力度趨嚴，僅十月以來全市場投行罰單就高達30張。

根據11月15日上海市證券同業公會發布2024年10月券商監管處罰動態，經公開市場統計，2024年10月，證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件61張。

從處罰對象來看，共有21家證券公司及56名相關從業人員受到處罰。從業務領域劃分，分別涉及投行業務（30張）、經紀業務（20張）、從業人員執業行為（5張）、薪酬管理（6張）。