界面新聞記者 | 紀(jì)瑤

11月8日晚間，證監(jiān)會就萬聯(lián)證券申請?jiān)O(shè)立萬聯(lián)基金提出四點(diǎn)反饋意見。

一是要求萬聯(lián)證券就公司資管業(yè)務(wù)與萬聯(lián)基金資管業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進(jìn)行說明，并提供差異化發(fā)展方案；二是要求萬聯(lián)證券及控股股東廣州金控共同就整改情況、如何采取措施規(guī)范萬聯(lián)基金股東及實(shí)控人行為、防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、如何確?；鸸惊?dú)立性和財(cái)產(chǎn)安全進(jìn)行詳細(xì)說明；三是要求論證萬聯(lián)基金擬任董事長的勝任能力；四是提供廣州金控2023年審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)告及最新3年誠信合規(guī)情況的說明。

公開資料顯示，萬聯(lián)證券是廣州市屬全資國有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊資本為59.54億元。

股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，廣州金融控股集團(tuán)有限公司持股49.10%，為第一大股東；廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、廣州開發(fā)區(qū)投資集團(tuán)有限公司、廣州國際信托投資公司分別持有26.89%、20.3%、3.71%股權(quán)。

萬聯(lián)證券申請?jiān)O(shè)立萬聯(lián)基金開啟于2023年7月，萬聯(lián)證券向證監(jiān)會遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請。2024年3月，萬聯(lián)證券遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請材料獲證監(jiān)會接收。

值得注意的是，在申請?jiān)O(shè)立公募基金公司前，2023年2月，萬聯(lián)證券旗下資管子公司萬聯(lián)證券資管正式成立，但尚未申請公募牌照。

業(yè)內(nèi)人士表示，在當(dāng)前“一參一控一牌”新規(guī)的推動之下，公募牌照對券商財(cái)富管理業(yè)務(wù)意義重大，能為券商提供穩(wěn)定的營收來源，幫助熨平業(yè)績周期性波動。同時，公募基金發(fā)展也推動了券商資管業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，以提高主動管理能力。

上海新古律師事務(wù)所王懷濤律師表示，券商在申請IPO時，擁有公募基金或資管牌照可能會提高其市場競爭力和投資者吸引力。全牌照展示了較強(qiáng)的資產(chǎn)管理能力和業(yè)務(wù)多樣性，這可以增加其對投資者的吸引力。申請?jiān)O(shè)立公募基金或拿全資管牌照對券商申請IPO也有正面影響，公募基金業(yè)務(wù)的發(fā)展有助于券商擴(kuò)充產(chǎn)品種類，增強(qiáng)資產(chǎn)配置服務(wù)能力，加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型步伐。

事實(shí)上，萬聯(lián)證券自2019年以來已籌謀IPO，于2019年6月向證監(jiān)會報(bào)送招股書，2020年4月，證監(jiān)會就IPO申請文件的反饋大量意見。最近的是在今年6月，萬聯(lián)證券再次收到證監(jiān)會責(zé)令改正措施，即反饋意見中的第二點(diǎn)。

據(jù)公開報(bào)道，萬聯(lián)證券總裁張毅峰在2023年底表示，萬聯(lián)證券正在實(shí)施“345”發(fā)展戰(zhàn)略，力爭增資60億元、重啟IPO，2025年實(shí)現(xiàn)上市增資，最終實(shí)現(xiàn)“建設(shè)灣區(qū)一流A類上市券商”的理想藍(lán)圖。

實(shí)際上，萬聯(lián)證券在2024年10月底獲得了廣報(bào)投資、廣州交易集團(tuán)、廣州工控萬寶融資租賃有限公司、廣州越富基金等12家企業(yè)的增資支持，增資方總共出資20億元，8.5億元計(jì)入萬聯(lián)證券注冊資本，11.5億元計(jì)入萬聯(lián)證券資本公積。增資完成后，萬聯(lián)證券的注冊資本增至68.04億元。

萬聯(lián)證券外，東莞證券在今年4月申請?jiān)O(shè)立公募基金管理公司。11月8日晚間，證監(jiān)會就東莞證券申請?jiān)O(shè)立廣東匯德基金管理有限公司也出示反饋意見。

同樣地，東莞證券尋求IPO已久，此前披露的IPO招募說明書申報(bào)稿中提及，公司將擇機(jī)設(shè)立公募基金子公司，依托公司投研團(tuán)隊(duì)和大灣區(qū)優(yōu)勢，為市場提供優(yōu)質(zhì)基金管理和資產(chǎn)管理服務(wù)。

此外，財(cái)信證券也謀求上市。2022年12月，財(cái)信證券向證監(jiān)會提交設(shè)立公募子公司的申請材料。2023年7月，證監(jiān)會第一次反饋意見。9月30日，證監(jiān)會核準(zhǔn)財(cái)信證券全資公募財(cái)信基金設(shè)立。

中原證券（601375.SH）擬與江蘇蘇豪投資共同發(fā)起設(shè)立中原蘇豪基金的申請證等待獲批，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示目前處于受理階段。