記者 杜萌

11月8日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于核準(zhǔn)國泰基金變更持股5%以上股東的批復(fù)。核準(zhǔn)國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司成為國泰基金持股5%以上股東；對國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司依法劃入國泰基金1100萬元人民幣出資（占注冊資本比例10%）無異議。

7月15日晚，中國證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，國泰基金上報(bào)了《公募基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、持股不足百分之五但對公司治理有重大影響的股東或者實(shí)際控制人審批》的材料。9月20日，該申請被證監(jiān)會受理。

記者了解到，之所以申請變更股東，是因?yàn)?/span>根據(jù)原中國銀保監(jiān)會頒布的《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》，財(cái)務(wù)公司不得向金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資，并要求在2024年11月底前完成對外股權(quán)投資清理處置。10月18日，中國電財(cái)已經(jīng)將所持有的英大泰和人壽6.408%股權(quán)、英大泰和財(cái)險(xiǎn)7.43%股權(quán)，分別轉(zhuǎn)讓給國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司。

國泰基金表示，原股東中國電財(cái)落實(shí)監(jiān)管要求，將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其股東國網(wǎng)英大集團(tuán)，此次轉(zhuǎn)讓屬于正常股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)長期穩(wěn)定。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，國泰基金于1998年3月成立，是國內(nèi)首批規(guī)范成立的基金之一。1998年3月，國泰基金發(fā)行了國內(nèi)第一只封閉式基金——基金金泰。

從股東構(gòu)成來看，中國建銀投資有限責(zé)任公司（簡稱“中國建投”）為第一大股東，持股比例為60%；意大利忠利集團(tuán)為第二大股東，持股比例為30%。中國電財(cái)持股比例10%。

作為外資機(jī)構(gòu)，忠利集團(tuán)正在價(jià)碼布局中國的資產(chǎn)業(yè)務(wù)。今年1月份，忠利集團(tuán)在其官網(wǎng)宣布以近9900萬歐元的價(jià)格收購中意財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司的51%股權(quán)，收購后中意財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)將成為忠利集團(tuán)的全資子公司。在該公司持股比例達(dá)到100%。

今年以來，國泰基金的董事長和總經(jīng)理分別進(jìn)行了調(diào)整。3月27日，國泰基金發(fā)布高級管理人員變更公告，公司原總經(jīng)理周向勇轉(zhuǎn)任董事長，總經(jīng)理職位由周向勇暫時代任。7月24日，國泰基金正式確認(rèn)了新任總經(jīng)理的人選，由李昇擔(dān)任總經(jīng)理、黨委副書記。

公開資料顯示，李昇于2005年1月至2024年7月在中國建銀投資有限責(zé)任公司工作，歷任辦公室業(yè)務(wù)經(jīng)理、企業(yè)管理部高級副經(jīng)理、資本市場部高級副經(jīng)理、公開市場投資部組負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)資金部副總經(jīng)理、金融市場投資部總經(jīng)理、中國建投(香港)有限公司總經(jīng)理等。

Wind數(shù)據(jù)顯示，國泰基金的在管公募規(guī)模為6843.81億元，債券型和貨幣型基金占比較大，分別為1761.54億元、3199.07億元。作為權(quán)益產(chǎn)品的代表，混合型基金規(guī)模為273.75億元，股票型基金規(guī)模為1378.24億元。今年以來，國泰基金發(fā)力指數(shù)型產(chǎn)品，目前該公司的中證A500ETF已經(jīng)突破了200億元，成為同類產(chǎn)品中規(guī)模最大的一只。