界面新聞記者 | 陳靖

11月8日，東吳證券（601555.SH）公告稱，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，公司于2024年4月16日收到證監會立案告知書。11月8日，公司收到證監會《行政處罰事先告知書》。

公告稱，證監會調查指出，在國美通訊非公開發行股票項目中，東吳證券為國美通訊 2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務，張琦、王新為簽字保薦代表人。

證監會認為，東吳證券在為國美通訊 2020 年非公開發行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎核查發行募集文件的真實性、準確性，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關法律規定。對于東吳證券上述違法行為，張琦、王新為直接負責的主管人員。

東吳證券為紫鑫藥業 2014 年非公開發行股票提供保薦服務，蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人。

經證監會查明，東吳證券為紫鑫藥業 2014 年非公開發行股票提供保薦服務，持續督導期至 2017年12月31日，在保薦執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發行對象履行認購義務能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續督導期）。

證監會認為，東吳證券在為紫鑫藥業 2014 年非公開發行股票提供保薦（含持續督導）服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關法律規定。對于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

在監管部門調查過程中，東吳證券及相關人員積極提供資料、配合調查。最終，證監會擬決定：對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入943,396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得4,716,981.13 元，并處以50萬元罰款。

針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入2,068,000元，并處以 4,136,000 元罰款；對張琦給予警告，并對保薦執業行為和承銷執業行為分別處以 50 萬元、20 萬元罰款；對王新給予警告，并對保薦執業行為和承銷執業行為分別處以 50 萬元、20 萬元罰款。對蔣序全給予警告，并處以 20 萬元罰款；對李佳佳給予警告，并處以 10 萬元罰款。

東吳證券表示，“對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業務內控機制，勤勉盡責，規范運作，全面提升投行執業質量，履行好資本市場“看門人”的責任。公司將認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質量發展的主要內涵，踐行以投資者為本，強化功能性定位，更好服務資本市場穩定健康發展。”

近兩年來，投行監管處罰力度均趨嚴，“一事三罰”成常態。10月18日，證監會通報檢查情況，并發布系列罰單。13家券商投行、43名相關責任人共計收下罰單20余份。

如此密集的罰單實為少見，證監會上一次密集公布投行處罰情況還是在2023年9月，彼時共有罰單13份。

此番專項檢查中，被罰力度最大的當屬開源證券、中原證券，二者被暫停債券承銷業務資格6個月。兩家券商所涉違規問題多、情節嚴重。

此外，海通證券、申萬宏源、中信建投、中國銀河證券、國信證券、華泰聯合證券、中航證券、興業證券、東北證券、光大證券、均被監管處罰，還有7名高管各領罰單。

“我國的資本市場對違反法律法規的行為具有‘零容忍’的能力，這不僅是高質量發展的要求，而且是不產生系統性風險的要求。”南開大學金融發展研究所所長田立輝對告訴界面新聞：“只有對違反法律和法規的行為零容忍，我們才能保護守法人民的利益，實現投資者保護。”

安永大中華區審計服務市場聯席主管合伙人湯哲輝表示，這些震懾性的手段，要求企業不能帶有僥幸心理去闖關，“帶病申報”。有效緩解審核壓力，減少企業排隊時間，也是讓真實的優秀企業獲得更好的資源。他表示，監管部門對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，強調壓實中介機構的責任，對中介機構的要求更高，強調責任歸位、責任壓實。未來監管部門會設立中介機構“黑名單”制度，中介機構需提升合規水平、勤勉盡責，將專業能力作為核心競爭力，切實做好“看門人”的角色。

業績表現方面，10月29日晚間，東吳證券發布2024年三季度業績，2024年前三季度實現營業收入84.37億元，同比增加4.98%；歸屬于上市公司股東的凈利潤18.32億元，同比增加4.93%。其中投行收入5.14億元，同比下滑43.39%，接近“腰斬”。