記者 | 沈溦

11月1日晚間，多家公司披露近期遭遇監管處罰情況。

其中，不少來自于監管部門的現場檢查發現。

比如尚緯股份（603333.SH）公告，公司收到行政監管措施決定書。

四川證監局表示，在現場檢察中，發現尚緯股份披露出資2000萬設立投資合伙企業，實際用途卻流向公司實控人李廣勝相關方，構成變相占用，目前已收回1500萬，此外，李廣勝還存在控制的他人證券賬戶持有尚緯股份股票。但公司未準確披露李廣勝持股信息及持股變動情況。

據此，四川證監局對尚緯股份、李廣勝采取責令改正的行政監管措施，并對尚緯股份、李廣勝、時任董事會秘書兼財務總監姜向東、時任總經理盛業武采取出具警示函的行政監管措施，均記入證券期貨市場誠信檔案。

寧波華翔（002048.SZ）收到寧波證監局責令整改措施決定，公司在現場檢查中被發現存在董事長報酬事項未經股東大會審議和未制作現金購買相關股權重大事項進程備忘錄的違規行為。

根據相關規定，寧波證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

國華網安（000004.SZ）、ST特信（000070.SZ）、英維克（002837.SZ）同日公告收到深圳證監局責令改正措施決定。

國華網安存在銷售相關內部控制不到位、采購相關內部控制不到位等問題。

ST特信2021年、2022年財務報告中商譽減值測試關鍵參數披露不完整。未及時就貿易業務建立內部控制規范，未充分核實貿易業務供應商、客戶經營和履約能力情況，采購付款的過程控制和跟蹤管理不審慎，公司采購、銷售和合同管理內部控制不到位。時任董事長高天亮、總經理伍歷文、時任財務總監李增民因此被出具警示函。

英維克2021年商譽減值測試時，有關業務收入及毛利率預測依據不充分；2022年商譽減值測試時，有關業務納入資產組依據不充分。公司董事長兼總經理齊勇、財務總監葉桂梁被出具警示函。

對此，國華網安、ST特信表示公司將進一步加強全體董事、監事和高級管理人員對證券法律法規和內部控制規范的學習和培訓，提高內部控制管理水平等，不影響公司正常經營管理活動。

英維克則同日發布整改報告，有關業務收入及毛利率預測依據不充分的問題，公司已于2023年年度報告中進一步夯實有關業務收入及毛利率預測依據。有關業務納入資產組依據不充分問題，公司已經于2023年年度報告中進行了嚴格謹慎處理。并制定持續整改計劃。

此外，凱盛新能（600876.SH）公告，由于存在母公司統一采購再平價銷售給子公司的業務未按凈額法核算、內幕信息知情人登記管理制度執行不到位等違規行為。

上市公司被河南證監局采取責令改正的行政監管措施，對董事長謝軍、時任總裁馬炎、現任總裁章榕、現任財務總監陳紅照、時任財務總監李飏、時任董事會秘書王蕾蕾采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

望變電氣（603191.SH）收重慶證監局責令改正措施決定書，公司2022年3月公告的“智能成套電氣設備產業基地建設項目”建設工程投資額及辦公樓投資額調整，截至2024年6月末，辦公樓實際投資2511.06萬元并已達預定可使用狀態，但未按計劃用于該項目供管理總部辦公，且未履行變更程序，違反相關規定。

德方納米（300769.SZ）公告，公司董事、副總經理任誠收到深圳證監局出具的警示函。經查，任誠的配偶在2024年6月21日至9月27日期間，累計買入德方納米股票8000股，累計賣出8000股，構成短線交易。深圳證監局決定對任誠采取出具警示函的行政監管措施。