界面新聞記者 | 馮賽琪
近期多家券商營業部、分公司因存在違規行為被監管部門公開處罰。
10月22日，浙江證監局披露了6張有關券商的罰單，均指向上市券商中銀證券（601696.SH）。罰單涉及中銀證券旗下2家營業部、3名分支機構負責人和1名員工。
罰單顯示，過去5年，中銀證券杭州環球中心證券營業部的多名員工，存在使用親屬證券賬戶替客戶辦理業務行為。
經查，2017年1月至2022年5月期間，該營業部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認購、交易的行為。
監管認為，上述情況體現了營業部長期未關注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監督，反映出營業部合規管理不到位。該營業部受到了浙江證監局出具的責令改正監督管理措施，被記入證券期貨市場誠信檔案。并被要求進行整改，及時提交書面整改報告。
丁卓作為營業部現任負責人被出具警示函；營業部時任負責人劉向領被采取責令改正的監督管理措施。員工管某在2017年1月至2019年12月期間，替客戶辦理證券認購、交易，被出具警示函。
中銀證券另一家紹興迪蕩湖路證券營業部存在指定兼職合規人員代為履行分支機構負責人職務，且代職一事未按規定向浙江證監局報告。
另外，該營業部的基金銷售業務負責人未取得基金從業資格。浙江證監局決定對該營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。孫霞作為營業部現任負責人，對上述問題負有直接責任，被出具警示函。
據半年報數據，2024年上半年，中銀證券的證券經紀業務收入為4.31億元，同比減少了18.53%。其中，代理買賣證券業務收入3.68億元，交易單元席位租賃業務0.31億元，代銷金融產品業務收入0.32億元。
近期，多地證監局陸續釋放出對多家券商營業部的處罰。
10月22日，福建證監局披露了一張對廣發證券泉州一家營業部的罰單。
經查，該營業部一名員工在從業期間，以支付報酬的方式吸引客戶開立兩融賬戶，展業時承諾對客戶投資虧損進行兜底和按投資金額支付返利，并實際支付相關資金；泄漏客戶證券賬戶信息。福建證監局表示，上述違規行為反映出該營業部對員工行為監控、管理不到位，采取出具警示函的行政監管措施。
此外，東方證券、東海證券、國信證券等多家券商的營業部、分公司在近日被監管點名，事出營業部員工私下接受客戶委托買賣證券、股票期權，承諾收益，以及無證展業等違規行為。
