中國證監會10月18日發布關于對光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，證監會發現該公司存在部分項目質控對項目風險、盡調底稿把關不嚴，內核意見跟蹤落實不到位，部分項目發行保薦工作報告未完整披露內控關注問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十七條、第六十一條的規定。證監會決定對該公司采取出具警示函的行政監督管理措施。公司應加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。