9月30日，陜西證監局網站發布關于對開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司個別員工未經公司審批，私下二次分配協同業務績效獎勵，反映出公司薪酬管理機制不完善，未能有效防范廉潔從業風險。此外，公司人員任職信息報送不準確、不及時。根據規定，陜西證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。