界面新聞記者 | 陳靖
界面新聞從券商處獲悉，近日，監(jiān)管向各證券基金經(jīng)營機構(gòu)下發(fā)《關(guān)于做好國慶期間安全運行有關(guān)工作的通知》。具體來看包括以下十方面工作：
一是，切實扛起安全生產(chǎn)主體責(zé)任，公司主要負(fù)責(zé)人為本公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的第一責(zé)任人，分管網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全工作的領(lǐng)導(dǎo)班子成員或者高級管理人員為直接負(fù)責(zé)人。要完善細(xì)化內(nèi)部工作機制，配足配強信息科技力量，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
二是，主動排查各交易網(wǎng)絡(luò)、交易系統(tǒng)、交易設(shè)備的容量冗余情況，梳理容量管理風(fēng)險點并采取針對性措施；全面、準(zhǔn)確識別數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的各類技術(shù)風(fēng)險，確保合規(guī)與風(fēng)險管理覆蓋信息技術(shù)運用的各個環(huán)節(jié)；建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況。
三是，完善技術(shù)安全保障措施，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、病毒防范和非法入侵監(jiān)測等，保護(hù)數(shù)據(jù)安全，防范信息泄露與損毀；加強信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限管理，確保用戶權(quán)限與工作職責(zé)相匹配；回顧并熟悉公司制定的應(yīng)急預(yù)案，做好應(yīng)急準(zhǔn)備；繼續(xù)完善系統(tǒng)測試工作，加強壓力測試。
四是，檢查公司運維值班機制；安排專人監(jiān)控各交易網(wǎng)絡(luò)、交易系統(tǒng)、交易設(shè)備的運行情況；確保在下一個交易日之前各交易網(wǎng)絡(luò)、交易系統(tǒng)、交易設(shè)備處于正常工作狀態(tài)。
五是，開展機房環(huán)境安全風(fēng)險隱患排查整改，強化機房消防、用電、防水安全防護(hù)措施，持續(xù)完善機房電力、通信設(shè)施和重要信息系統(tǒng)的備份措施，保障技術(shù)和業(yè)務(wù)連續(xù)穩(wěn)定運行。
六是，做好國慶假期的運維值班安排，確保系統(tǒng)運維關(guān)鍵崗位可隨時到崗，配備資源以應(yīng)對可能出現(xiàn)的突發(fā)情況；國慶假期如遇交易網(wǎng)絡(luò)、交易系統(tǒng)、交易設(shè)備出問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證監(jiān)局報告，并妥善處理。
七是，及時記錄各交易網(wǎng)絡(luò)、交易系統(tǒng)、交易設(shè)備的運行情況，在國慶假期結(jié)束后進(jìn)行交易運維事項總結(jié)，形成報告留檔備查。
八是，細(xì)致做好客戶服務(wù)。確保國慶前后（含非工作日）客戶服務(wù)渠道暢通，要耐心接受投資者問詢及相關(guān)訴求，做好投資者安撫。
九是，切實增強輿情意識和市場敏感性，安排專門人員加強輿情監(jiān)測，提前做好輿情應(yīng)對預(yù)案。對于負(fù)面、不實輿情，要第一時間區(qū)分情況采取針對性措施予以處理，防止輿情發(fā)酵、擴散，重大情況及時向證監(jiān)局報告。要加強人員管理，開展全員覆蓋的教育提醒，堅決防止出現(xiàn)發(fā)表不當(dāng)言論或者損害社會公共利益、行業(yè)形象和違反公序良俗的現(xiàn)象。
十是，對于落實安全生產(chǎn)、客戶服務(wù)、輿情管理等工作不力導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，公司要進(jìn)行嚴(yán)肅內(nèi)部追責(zé)問責(zé)，監(jiān)管也將從嚴(yán)予以懲戒。
此外，有地方證監(jiān)局向機構(gòu)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券期貨行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全保障工作的通知》。其中要求，券商可以結(jié)合業(yè)務(wù)變化情況，加大信息系統(tǒng)壓力測試力度，重要信息系統(tǒng)的訂單吞吐速率、成交峰值吞吐速率等指標(biāo)應(yīng)當(dāng)在歷史峰值的三倍以上，交易時段相關(guān)網(wǎng)絡(luò)帶寬應(yīng)當(dāng)是近一年使用峰值的兩倍以上。
證監(jiān)局要求，券商要加強對市場交易量的分析研判，保障重要信息系統(tǒng)具有充足的性能容量，防范業(yè)務(wù)高峰期對信息系統(tǒng)安全運行可能造成的沖擊。發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)容量不足的，應(yīng)當(dāng)及時采取系統(tǒng)升級、擴容等處置措施，確保系統(tǒng)性能容量充分，有效滿足業(yè)務(wù)實際需要。若發(fā)生突發(fā)網(wǎng)絡(luò)安全事件，需要立即采取有效措施，妥善做好技術(shù)恢復(fù)、業(yè)務(wù)引導(dǎo)、投資者安撫等工作。