近日,中國證券監督管理委員會對長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業部采取了監管措施。
該營業部被發現存在多項違規行為,包括委托無資質第三方招攬客戶、銷售基金,以及向第三方返還傭金和銷售提成等,違反了相關監管條例和規定。
作為回應,監管部門要求該營業部在一年內每六個月進行一次內部合規檢查,并將檢查結果報告提交給監管局。
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中國證監會監管長江證券萬柳證券營業部,發現多項違規行為,要求其年內進行內部合規檢查。
有連云 ·
圖片來源: 圖蟲創意
近日,中國證券監督管理委員會對長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業部采取了監管措施。
該營業部被發現存在多項違規行為,包括委托無資質第三方招攬客戶、銷售基金,以及向第三方返還傭金和銷售提成等,違反了相關監管條例和規定。
作為回應,監管部門要求該營業部在一年內每六個月進行一次內部合規檢查,并將檢查結果報告提交給監管局。
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中國證監會監管長江證券萬柳證券營業部,發現多項違規行為,要求其年內進行內部合規檢查。
有連云 · 2024/09/20 16:11來源:界面新聞
圖片來源: 圖蟲創意
近日,中國證券監督管理委員會對長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業部采取了監管措施。
該營業部被發現存在多項違規行為,包括委托無資質第三方招攬客戶、銷售基金,以及向第三方返還傭金和銷售提成等,違反了相關監管條例和規定。
作為回應,監管部門要求該營業部在一年內每六個月進行一次內部合規檢查,并將檢查結果報告提交給監管局。