記者 | 沈溦

立案調查2年4個月后，新萊應材（300260.SZ）員工內幕交易案罰單出爐。

8月20日晚間，新萊應材發布公告，公司相關當事人收到《行政處罰事先告知書》。

公司實際控制人郭紅飛因在敏感期建議員工購買公司股票，并提供資金，被處以60萬元罰款。

而包括公司時任董事會秘書郭紅飛、公司副總經理、董事會秘書朱孟勇在內的四名員工因違法內幕交易被“沒一罰三”。四人共計被沒收非法所得176.86萬元，并處以530.57萬元。

據調查顯示，2018年1月下旬，李水波在做出讓公司員工增持本公司股票的決策，隨即安排時任董秘郭紅飛和時任證券事務代表朱孟勇具體負責落實。

2018年1月下旬至2月初，根據李水波的決策，郭紅飛安排朱孟勇和公司員工等人聯系，明確告知李水波愿意出借資金，建議他們用自己的賬戶增持公司股票。

2018年2月2日，郭紅飛、朱孟勇以及另一名公司財務部工作人員方豐分別從李水波及其家族控制的銀行賬戶收到轉賬100萬元、60萬元和50萬元，并于當日買入自家公司股票。

2月5日，李水波及其家族控制的銀行賬戶又向另一名員工賈巧玲賬戶轉賬150萬元，隨后賈巧玲賬戶在2月5日和2月9日多次買入新萊應材股票。

而在實控人出借資金讓員工買股票后沒幾天，公司即公布了一項“大利好”

2018年2月7日，郭紅飛安排朱孟勇披露公司擬收購資產事項。

2月8日，新萊應材發布《交易處于籌劃階段的提示性公告》，公告稱公司擬收購美國一家具有國際先進技術水平的半導體行業超高潔凈應用材料制造商。此次交易尚在籌劃之中，預計構成重大資產重組。

江蘇監管局指出，新萊應材擬收購MDC信息屬于2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第六十七條第一款和第二款第二項規定的重大事件，在公開前為2005年《證券法》第七十五條第一款和第二款第一項規定的內幕信息。

李水波作為內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內主動提供資金建議多人買入“新萊應材”，構成建議他人內幕交易違法情形。

其中郭紅飛、朱孟勇、方豐和賈巧玲在聽從李水波建議后，使用其提供的資金在內幕信息公開前買入“新萊應材”。構成內幕交易違法情形。

有上市公司資深董秘對界面新聞記者表示，從該次處罰信息來看，新萊應材上述高層管理人員在證券法知識方面表現的“極不專業”，公司實際控制人作為公司各項工作的第一負責人，公司董秘和證券事務代表作為信息披露的負責人，對內幕交易、短線交易相關違法違規操作應該了然于心，“禁止信息敏感期交易，禁止高管人員6個月內短線交易都是最基本常識，上市公司高管及親屬賬戶、內幕信息知情人賬戶均需要報備，一旦有買賣情況隨時會被監控。”