記者｜趙陽戈

紀律處分來了！

 

6月11日，上交所發布稱，2021年8月24日，上交所受理了上海思爾芯技術股份有限公司（原公司名稱為上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱思爾芯）首次公開發行股票并在科創板上市申請。后因思爾芯撤回發行上市申請，交易所于2022年7月27日決定終止審核。思爾芯也曾完成了一輪問詢。

根據上交所的查明，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%；虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。而虛增則是通過虛構銷售交易、通過提前確認收入、少計期間費用等方式。

就此，黃學良作為思爾芯實際控制人、時任董事長，ToshioNakama作為思爾芯時任董事、首席執行官、總經理，系直接負責的主管人員，承擔主要責任。林鎧鵬作為時任董事、資深副總裁，分管研發和生產工作，參與、實施虛增對紫光同創銷售收入事項；熊世坤作為時任董事、資深副總裁、董事會秘書，負責公司信息披露工作，參與虛增對紫光同創銷售收入事項；黎雄應作為時任財務負責人全面負責財務工作；楊錄作為時任監事會主席參與、實施虛增對焱之陽銷售收入事項，系其他直接責任人員。

上交所決定：對思爾芯予以5年內不接受發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分；對黃學良、ToshioNakama、林鎧鵬、熊世坤、黎雄應、楊錄予以公開認定3年內不適合擔任發行人董事、監事、高級管理人員的紀律處分；對黃學良予以1年內不接受其控制的其他發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。對于上述紀律處分，交易所將通報中國證監會，并記入證監會誠信檔案數據庫。

據悉，思爾芯的保薦方是中金公司。思爾芯本身處集成電路EDA領域，為國內外客戶提供原型驗證系統和驗證云服務等解決方案，服務于人工智能、超級計算、圖像處理、數據存儲、信號處理等數字電路設計功能的實現，應用于物聯網、云計算、5G通信、智慧醫療、汽車電子等終端領域。

根據說明書，思爾芯有限在2018年8月2日，收到過來自上海浦東國際機場海關出具的《行政處罰決定書》，思爾芯有限于2016年6月22日以快件KJ3方式向海關申報進口功能板1塊，因申報進口與實際進口貨物不符，漏繳稅款共計50013.29元，違反了相關規定，被處以罰款4萬元。