界面新聞記者 | 陳靖

近日，界面新聞從業內獨家獲悉，西部證券債務融資總部聯席負責人周華離任。

就在上月，西部證券債務融資總部原聯席負責人、董事總經理滕志遠辭任，并已于近日入職安泰信用評級有限責任公司，任業務副總裁。

公開資料顯示，周華、滕志遠均為西部證券投行業務債務融資總部高層，兩人擁有十余年債券融資工作經驗，是西部證券債券業務骨干成員。

4月17日，西部證券公告稱，公司董事會近日收到副總經理范江峰的書面辭職報告。范江峰因工作原因申請辭去公司副總經理職務，辭職后將不再擔任公司任何職務。公司董事會對范江峰在任職期間的不懈努力和重要貢獻表示衷心感謝。

根據履歷，范江峰先后任陜西證券西安長安路營業部副總經理、營管部副總經理、銅川營業部總經理，西部證券銅川營業部總經理、西安蓮湖路第二營業部總經理、西安西五路營業部總經理、合規管理部副總經理（主持部門工作）、合規管理部總經理、首席風險官兼風險管理部總經理、首席風險官、工會主席。2022年6月起，擔任西部證券黨委委員、副總經理，分管投行業務。

公開資料顯示，西部證券成立于2001年，注冊地陜西省西安市，注冊資本44.7億元，實際控制人為陜西投資集團有限公司。2012年5月3日，公司在深交所上市，是全國第19家上市券商。

作為一家老牌券商，近兩年西部證券卻在合規領域屢吃罰單。

2023年6月25日，西部證券因證券研究報告業務內控機制不健全等原因收到陜西監管局發布的警示函，陜西監管局查明西部證券發布證券研究報告業務內控機制不健全，個別調研未履行事先審批程序，銷售人員參與研報分析師考核，合規管理未覆蓋專家咨詢服務的主要業務環節；研報質控審核把關不嚴格，部分研究報告存在估值預測不合理、結論不審慎的情況。西部證券及時任西部證券首席戰略與人力資源官、人力資源部負責人、研究發展中心負責人的劉慶海、趙聰、穆啟國收到警示函。

2023年6月，由西部證券研究員許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關證券研究報告存在研究方法不審慎、部分假設缺乏合理論證、部分結論依據不充分等問題，陜西證監局決定對三人采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

除了研究所業務，西部證券的投行業務也被開了罰單。

去年9月6日，因存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查，證監會決定對西部證券采取責令改正的行政監督管理措施。并對高管范江峰、投行華南總部負責人李鋒采取出具警示函的行政監督管理措施。

1月24日晚間，西部證券發布2023年度業績預告，經公司初步核算，預計實現歸母凈利潤9.08億元-11.05億元，同比增長112.12%-158.23%；實現扣非凈利潤8.99億元-10.96億元，同比增長116.7%-164.28%。

對于業績大幅增長的原因，西部證券表示，報告期內，公司自營投資業務收益增幅較大，公允價值變動收益扭虧轉盈，歸母凈利潤同比大幅上升。