界面新聞記者 | 劉晨光

3月27日，粵開證券發布了可能觸發降層情形的風險提示公告。

粵開證券目前屬于新三板創新層，其入層時間為2020年5月25日，彼時進層標準為最近有成交的60個做市或者競價交易日的平均市值不少于6億元；股本總額不少于5000萬元；采取做市交易方式的，做市商家數不少于6家。

不過，粵開證券當前有可能觸發降層的相關條件。粵開證券指出，截至2024年3月25日，粵開證券已連續30個交易日股票每日收盤價均低于每股面值。

界面新聞留意到，粵開證券的股價自今年以來持續下滑，Choice數據顯示，進入到2024年，粵開證券股價一路從1.3元/股附近跌至0.8元/股附近，自2月5日開始，粵開證券股價低于1元/股。

根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》第十四條，創新層公司連續60個交易日股票每日收盤價均低于每股面值，全國股轉公司將其調整至基礎層。根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層調整業務指南》第三條，創新層掛牌公司連續30個交易日（不含停牌日）股票每日收盤價均低于每股面值的，應當于次一交易日披露。

粵開證券在風險提示中表示，若其連續60個交易日股票每日收盤價均低于每股面值，將觸發即時降層情形，存在被調出創新層的風險。根據《分層辦法》第二十一條的規定，粵開證券存在自調整至基礎層之日起12個月內不得再次進入創新層的風險。粵開證券表示，公司目前經營狀況穩定，財務狀況良好，不存在重大經營風險。

2月份，粵開證券收到監管罰單，廣東證監局認為公司存在三個問題。

第一，金融資產估值內控存在缺陷。公司自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足。第二，全面風險管理存在不足。公司風險控制信息系統建設較為落后，業務部門未充分發揮風險防控第一道防線作用，風險控制指標未完全覆蓋子公司。第三，利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業務和自營業務，履職時間已超過6個月。公司在經營管理層面設置了多個業務委員會對業務上的重要事項進行決策，相關委員會存在多名人員重疊。

今年1月，粵開證券總裁王保石因年齡原因辭任，副總裁雷杰代為履行總裁職責。

此外，2023年，粵開證券定向增發募資金額相對于最初計劃的額度大幅下滑，從150億元降到3.24億元。