界面新聞記者 | 劉晨光
近日，中國證監會連續發布6份針對個人的行政處罰書，涉及股票內幕交易和操縱市場行為。其中5人因內幕交易恒逸石化股份有限公司(以下簡稱恒逸石化)被處罰。6人因操縱市場領了罰單，其中一名投資者因操縱11只股票被罰款8340萬元。
2月23日，證監會相關人士表示，將通過全方位監控、大數據碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術手段構建“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、內幕交易行為進行精準識別、嚴厲打擊。
?
5人因內幕交易恒逸石化“吃”罰單
2017年3月，浙江恒逸集團有限公司(以下簡稱恒逸集團)設立并購基金通過項目公司收購化纖行業破產企業資產。恒逸石化相繼與項目公司簽訂了《委托管理協議》，約定由恒逸石化為項目公司生產經營活動提供管理、咨詢服務，協助項目公司處理各項重大法律和財務問題及瑕疵，自協議簽訂后18個月內，若項目公司具備被上市公司收購條件的，恒逸石化享有優先購買權。
2017年3月14日，國信證券形成了《關于恒逸石化股份有限公司2017年—2019年資本運作專項匯報》，其中提出恒逸集團收購項目公司杭州逸暻化纖有限公司(以下簡稱杭州逸暻)、嘉興逸鵬化纖有限公司(以下簡稱嘉興逸鵬)100%股權，再由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產并募集配套資金的方案。
經歷了一系列的運作，2018年4月3日，恒逸石化發布了復牌公告，公司股票自2018年4月3日開市起復牌，修訂后的具體交易情況如下：恒逸石化擬以發行股份的方式購買恒逸集團所持嘉興逸鵬100%股權和太倉逸楓100%股權、購買富麗達集團和興惠化纖合計所持雙兔新材料100%股權。
恒逸石化發行股份購買嘉興逸鵬100%股權、太倉逸楓100%股權和雙兔新材料100%股權并配套募集資金暨關聯交易事項屬于內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2017年10月上旬，公開于2018年4月3日。邱某林、倪某鋒、沈某強等為內幕信息知情人。
證監會指出，邱某林、倪某鋒商討、決定啟動收購項目，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年10月10日。沈某強為天冊所項目組成員，參與項目盡調，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年11月底。戚某爾等知悉恒逸石化收購雙兔新材料100%股權的信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年10月上旬。
陸長水與邱某林系親屬關系，邱某林系陸長水的堂舅。陸長水早期曾在恒逸集團工作，陸長水創辦的公司辦公地點與恒逸石化在同一棟寫字樓。內幕信息敏感期內，陸長水與內幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯系。陸長水、張維仰系長江商學院CEO班同班同學，交往比較多。2017年底，陸長水、張維仰等人在同學聚會上見面接觸，討論過“恒逸石化”。
陸長水、張維仰共同內幕交易“恒逸石化”，經計算，陸長水、張維仰內幕交易“恒逸石化”違法所得金額為1297.51萬元。證監會決定沒收陸長水、張維仰違法所得1297.51萬元，并對陸長水、張維仰處以1297.51萬元罰款。
另一份罰單顯示，黃某辰系中國信達資產管理股份有限公司(以下簡稱信達資產)浙江省分公司副總經理，信達資產浙江省分公司和恒逸集團洽談成立并購基金進行化纖行業上下游產業整合項目由黃某辰牽頭。黃某辰等知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權注入恒逸石化的信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年11月。
內幕信息敏感期內，陳建平與內幕信息知情人黃某辰于2017年12月27日有通話聯系。陳建平系邵某平的表弟，陳建平向邵某平借款8000萬元買入“恒逸石化”。陳建平控制使用“陳建平”等6個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)內幕交易“恒逸石化”證監會對陳建平內幕交易行為，處以60萬元的罰款。
第三份罰單，戚某爾等知悉恒逸石化收購雙兔新材料100%股權的信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年10月上旬。繆玲紅與邵林平是夫妻關系，夫妻共同居住生活，系利益共同體。在內幕信息敏感期內，邵林平與內幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯絡。邵林平讓繆玲紅關注、交易“恒逸石化”。繆玲紅控制使用“繆玲紅”證券賬戶、“翁某娜”證券賬戶內幕交易“恒逸石化”。證監會決定沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537.07元，并對繆玲紅、邵林平夫婦處以279537.07元罰款。
一投資者操縱11只股票被罰8340萬元
另外三份罰單涉及操縱市場。
依據有關規定，證監會對王迎燕、季云操縱美尚生態行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。
2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實際控制“吳某”等113個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，交易“美尚生態”。2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云控制使用涉案賬戶組，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“美尚生態”，對“美尚生態”進行操縱。
操縱期間，“美尚生態”價格多次偏離相關指數。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態”階段漲幅達34.60%，與同期創業板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。操縱期間，賬戶組累計買入31.41億股，賣出31.38億股，扣除傭金和相關稅費，賬戶組共虧損2.38億元。
證監會指出，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定決定對王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款、對季云處以300萬元罰款。
值得注意的是，一位投資者因違規操縱11只股票被證監會采取嚴厲處罰。
證監會指出，根據相關證據，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用“韓某萍”財通證券賬戶等27個證券賬戶(以下稱“賬戶組1”)，交易“維格娜絲”等7只股票;2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用“龐某”財達證券賬戶等39個證券賬戶(以下稱“賬戶組2”)，交易“秦安股份”等4只股票。2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用“賬戶組1”和“賬戶組2”操縱“維格娜絲”等11只股票，合計盈利2085萬。
證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2085萬元，并處以6255.02萬元罰款，共約8340萬元。
第三張罰單顯示，證監會對譚存靈、陳斌、單凱操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡稱利德曼)股票價格行為進行了立案調查、審理。
證監會指出，根據現有證據，譚存靈在本案操縱期間控制“譚存靈”等33個證券賬戶；陳斌控制使用“戴某鳳”等3個證券賬戶；單凱控制使用“嚴某樑”等3個證券賬戶。以上39個賬戶(以下統稱為賬戶組)，有當事人自認、他人指認和當事人資金往來、賬戶交易地址重疊等證據，證明分別由上述三人控制。
譚存靈、陳斌關系密切，操縱期間內微信、通話往來頻繁。同時，陳斌與單凱通話往來密切，且他人指認單凱按照陳斌指令交易“利德曼”。
證監會指出，2017年3月7日至8月4日期間，譚存靈、陳斌、單凱控制賬戶組交易“利德曼”，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在控制的證券賬戶之間進行交易等手段操縱，影響“利德曼”交易價格和交易量，賬戶組虧損3822.21萬元。上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一項、第三項規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據相關規定，證監會對譚存靈處以120萬元罰款；對陳斌處以120萬元罰款；對單凱處以60萬元罰款。