實習記者 | 章宇璠

10月26日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）發布了1張紀律處分決定，劍指上海廣懷投資管理有限公司（以下簡稱廣懷投資）。

此外，近一月以來，中基協已撤銷6家私募的管理人登記，其他5家分別為北京景行基金管理有限公司（以下簡稱北京景行）、北京瑞合泰投資管理有限公司（以下簡稱北京瑞合泰）、重慶金科股權投資基金管理有限公司（以下簡稱重慶金科）、匯君資產管理（北京）股份有限公司（以下簡稱匯君資產）、前海紐黑文資產管理（深圳）有限公司（以下簡稱前海紐黑文）。

具體來看，廣懷投資存在以下違規為：

一是未履行管理人謹慎勤勉義務。根據廣懷投資向協會提交的情況說明，其出借管理的廣懷盈泰一號私募證券投資基金（以下簡稱盈泰一號）、廣懷盈泰二號私募證券投資基金（以下簡稱盈泰二號）兩只私募基金產品的證券賬戶，供今創集團資本市場部總經理劉某龍使用，“賺取通道費用二同時，廣懷投資管理的上述產品未履行投資者適當性義務，未向投資者進行信息披露。

2021年9月，今創集團公告稱，因涉嫌證券市場操縱，該公司董事、總經理戈耀紅和董事、副總經理、財務總監胡麗敏收到證監會的《立案告知書》。值得一提的是，今創集團曾涉“葉飛案”，且在被爆料名單之中。

值得關注的是，在2020年上半年之前，今創集團的前十大流通股股東主要為自然人，偶有陸股通、證券公司賬戶進入。而自2020年上半年起，私募基金開始現身該股前十大流通股股東行列，廣懷投資之外，還有上海易昌投資、上海圖斯投資、海拿特資產等私募旗下產品。

此外，廣懷投資未及時報送更新相關信息。其2018年11月未及時更新股權變動信息，2019年及2020年度未及時更新管理人信息。

前海紐黑文存在的違規事實有募集程序不規范、違反專業化運營原則、基金賬戶管理不規范、不配合協會自律檢查。

具體來看，根據某投資者簽署的基金合同、風險問卷等募集材料，投資者回訪確認函與基金合同簽署及基金認購款繳納均為2018年6月26日，存在未留足至少24小時冷靜期的情形。根據前海紐黑文提供的情況說明、借款合同等，前海紐黑文發行的紐黑文星盛三號私募投資基金、紐黑文星耀一號私募投資基金用于購買舟山水產品中心批發市場有限責任公司開具的商業承兌匯票，規模分別為0.5億元、2億元。

根據星耀一號的資金流水，星耀一號向舟可供應鏈服務有限公司累計轉入1.993億，舟可供應鏈公司向前海紐黑文公司賬戶回款0.9億元。前海紐黑文將1000余萬轉回星耀一號后進行收益分配，剩余8000萬元資金去向不明。經查還發現，前海紐黑文的多家關聯公司存在多筆向星耀一號轉賬并分配本金收益的情形。

為核實前述違規事實的資金去向，協會多次向前海紐黑文發送核查通知，前海紐黑文均拒絕配合提供材料，嚴重影響協會自律檢查工作的開展。

匯君資產存在以下違規行為：不能滿足管理人登記和持續經營要求；未妥善保存募集環節相關資料；未及時向協會更新管理人信息。

重慶金科存在的違規事實為私募基金產品投資者超過規定人數、未按規定向協會更新和報告有關信息、未按合同約定進行投資、不具備持續展業能力。

北京瑞合泰和北京景行也都在向協會報送信息環節存在違規行為。北京瑞合泰虛假填報私募基金產品備案信息，“寧夏瑞合泰投資管理中心（有限合伙）"（以下簡稱“寧夏瑞合泰”）是北京瑞合泰管理的唯一一只私募基金產品。協會產品備案信息顯示，“寧夏瑞合泰”共兩名投資者，分別為外部投資者“張三”、員工“李四”跟投，前述投資者各實繳1000萬元；根據北京瑞合泰本次核查中提交的投資者列表，“寧夏瑞合泰”共兩名投資者，分別為“閆某平”員工跟投實繳金額250萬元，管理人跟投實繳金額0元。機構向協會資產管理業務綜合報送平臺報送的產品投資者信息與本次核查中提交的投資者信息嚴重不符。

此外，北京瑞合泰已無正式員工，登記的辦公地址也與實際不符。

北京景行則是存在不配合協會自律檢查、不符合持續展業要求、內控制度不健全、未真實提供且未及時更新高級管理人員信息的違規事實。

針對上述情況，中基協對以上6家私募做出撤銷其管理人登記的處罰。

今年，監管持續發力私募行業監管，促進行業健康規范發展。截至10月26日，今年以來，中基協面向私募機構已披露了109份罰單，其中紀律處分事先告知書送達公告、紀律處分決定書送達公告、紀律處分復核決定書、紀律處分決定書，分別有11份、7份、4份、87份。經統計，中基協年內披露的罰單數量已經超過2021年、2022年這2年的總和。