實習記者 | 章宇璠

9月8日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）發布了1張紀律處分決定，劍指深圳市老虎匯資產管理有限公司（以下簡稱深圳老虎匯）。

此外，9月以來，中基協已發布4張針對4家私募的紀律處分決定，其他三張分別劍指深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司（以下簡稱東土盛唐）、平潭融誠德潤私募基金管理有限公司（以下簡稱融誠德潤）、上海迎水投資管理有限公司（以下簡稱上海迎水）。

具體來看，深圳老虎匯存在以下違規事實：

一是管理人登記信息更新不及時、登記信息與實際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發生變更，未及時在資產管理業務綜合報送平臺更新相關信息；楊鵬表示其已經在

2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規風控負責人。此外，實際控制人馮彪預留在協會的聯系方式非其本人。

二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務。2016年，深圳老虎匯與上海柜派鈕茂基金銷售有限公司簽署代銷合同，委托上海專巨派錢茂代銷“神霧先進技術追蹤私募投資基金”。深圳老虎匯未有效監督上海柜派專玉茂按照代銷合同約定履行投資者適當性審查工作。

三是未按照合同約定履行信息披露義務。根據“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。

四是不配合協會自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復協會在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發送的核查通知中所載核查事項。其二，深圳老虎匯實際控制人馮彪預留在協會的聯系方式非其本人，系統登記法定代表人李桂霞、合規風控負責人楊鵬、機構聯系人文曉妍均表示已經離職，且未提供在任人員的聯系方式，至此協會無法與深圳老虎匯取得有效聯系，協會無法核實深圳老虎匯以及上海柜派錢茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務的情形。

融誠德潤同樣存在未按要求進行信息披露的違法行為。2020年6月和2021年8月，融誠德潤管理的私募基金“平潭德成農牧產業投資合伙企業（有限合伙）"分2次向福建圣農控股集團有限公司累計借款18600萬元，隨即將該筆款項轉借給基金投資標的甘肅圣越農牧發展有限公司，指定用于甘肅圣越的日常經營，后全部歸還，但這一行為使基金資產承擔到期無法還款的違約涉訴風險。融誠德潤未就以上違規行為向投資者進行信息披露。

此外，融誠德潤還未履行投資者風險評估義務。融誠德潤自行銷售“平潭德潤天讖股權投資合伙企業（有限合伙）”（成立于2017年12月）、“平潭德潤伍號創業投資合伙企業（有限合伙）”（成立于2020年6月）、“德成農牧”（成立于2019年4月）時，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

東土盛唐的違規行為則包括未履行投資者適當性調查義務及未按規定妥善保存投資者適當性管理方面的材料、未及時更新股東變更信息、從業人員及運營場地欠缺獨立性、未建立及實施有效的內部控制。

上海迎水存在部分私募基金產品募集完成后未向協會備案、違反專業化經營要求的違規行為。

針對上述情況，中基協取消深圳老虎匯會員資格，撤銷其管理人登記；取消融誠德潤會員資格，暫停其產品備案6個月；對東土盛唐公開譴責；對上海迎水進行警告。

根據公開資料，2015年，深圳老虎匯正式掛牌成立，系中國東方資本投資集團旗下的基金運營及管理平臺。目前，中國東方資本投資集團旗下累計管理基金規模超過人民幣兩百億元，存量管理資產規模逾百億。

今年以來，監管持續發力私募行業監管，促進行業健康規范發展。據不完全統計，8月以來已有超20家私募機構接到中基協發布的紀律處分決定書或復核決定書，受到警告、公開譴責、私募產品備案暫停、取消會員資格甚至撤銷管理人登記等不同程度的處罰。